每經(jing)(jing)記者(zhe)｜陳晨(chen)    每經(jing)(jing)編輯｜肖(xiao)芮冬(dong)    

據《每日經濟新聞(wen)》記(ji)者(zhe)對(dui)中國(guo)(guo)證監會、各地(di)證監局、滬深京交易所、全國(guo)(guo)股(gu)轉公司(si)、中證協、交易商協會、人(ren)(ren)民(min)銀行及(ji)其分(fen)支(zhi)機構(gou)、國(guo)(guo)家外匯(hui)管理局及(ji)其分(fen)支(zhi)機構(gou)等官網梳理統計，在剛(gang)剛(gang)過去的11月，證券行業（含券商、分(fen)支(zhi)機構(gou)和從業人(ren)(ren)員）共(gong)收(shou)到65張(zhang)罰單，涉(she)及(ji)28家券商。

將分支機構與從業人員罰單歸(gui)屬券(quan)商整體計算，這65張(zhang)(zhang)罰單中，華(hua)金證(zheng)券(quan)有7張(zhang)(zhang)，粵開證(zheng)券(quan)有6張(zhang)(zhang)，中信(xin)建投(tou)有6張(zhang)(zhang)，招商證(zheng)券(quan)有5張(zhang)(zhang)。此(ci)外，聯儲證(zheng)券(quan)、中信(xin)證(zheng)券(quan)各3張(zhang)(zhang)；安(an)信(xin)證(zheng)券(quan)、國泰君安(an)、民生證(zheng)券(quan)、國海證(zheng)券(quan)、金元證(zheng)券(quan)、長(chang)城證(zheng)券(quan)、國新證(zheng)券(quan)、五(wu)礦(kuang)證(zheng)券(quan)各兩張(zhang)(zhang)。

從受罰原因來看，這65張(zhang)(zhang)罰單(dan)中，投(tou)行業(ye)務違(wei)(wei)(wei)規(gui)的有(you)32張(zhang)(zhang)，占比(bi)近一半；另外(wai)，內控合規(gui)不到位有(you)13張(zhang)(zhang)；違(wei)(wei)(wei)反外(wai)匯(hui)賬戶管理規(gui)定的有(you)7張(zhang)(zhang)；從業(ye)人員(yuan)違(wei)(wei)(wei)規(gui)炒股的有(you)6張(zhang)(zhang)；經紀業(ye)務違(wei)(wei)(wei)規(gui)的有(you)5張(zhang)(zhang)。

華金證券“領銜”投行領域罰單

在過(guo)去的11月，監(jian)管對于(yu)投(tou)行業務(wu)領域(yu)的罰(fa)單(dan)數量釋放了濃(nong)濃(nong)的強(qiang)監(jian)管意味。在11月的65張罰(fa)單(dan)中，投(tou)行領域(yu)就含有(you)32張，涉及14家(jia)券商(shang)。其中，涉及華金證券的罰(fa)單(dan)數量最多，達(da)7張。

證(zheng)監會(hui)表(biao)示，今年初，對8家(jia)證(zheng)券公司(si)投(tou)行內部控(kong)制及廉潔(jie)從業情(qing)(qing)況開(kai)展了專(zhuan)項檢查(cha)。對違規問題(ti)多、情(qing)(qing)節嚴重的華(hua)金證(zheng)券，采(cai)取責令改(gai)正、暫(zan)停保薦和公司(si)債券承銷業務(wu)3個月的行政監管措施，要求(qiu)公司(si)立即(ji)全面整改(gai)，著力(li)加強投(tou)行管控(kong)。

華金證券主要違規(gui)表現為投(tou)資(zi)銀行類業務內(nei)部控(kong)制(zhi)(zhi)不完善，存在內(nei)控(kong)組織架構不健全、對(dui)投(tou)行項目團(tuan)隊管控(kong)不力、合規(gui)人員配備不足(zu)、未嚴格落實(shi)收入遞(di)延支付(fu)機制(zhi)(zhi)、“三(san)道防(fang)線”關(guan)鍵節點把關(guan)失效等問(wen)題(ti)；廉潔從業風險防(fang)控(kong)機制(zhi)(zhi)不完善；未按廉潔從業規(gui)定(ding)聘請第三(san)方機構。

另(ling)外，證(zheng)(zheng)監會還對違規情節相對較輕的民生證(zheng)(zheng)券、國(guo)泰君(jun)安、聯儲證(zheng)(zheng)券、華安證(zheng)(zheng)券、招商證(zheng)(zheng)券5家公司分別采(cai)取(qu)了責令改正、出具(ju)警示函等行政監管措施，要求針對性解決內控短板問題。

除了前述因證監會專項(xiang)檢查受到監管措施的(de)券商(shang)外，今年11月，江海證券、中信(xin)建投(tou)、宏信(xin)證券、川財證券、安(an)信(xin)證券等(deng)也有(you)因投(tou)行業務違規而收(shou)到罰單。

值得一提的是，32張投行領(ling)域違規的罰(fa)單(dan)中，逾30名(ming)人(ren)(ren)員同(tong)樣也(ye)受到相應(ying)監管(guan)措施。人(ren)(ren)員涵蓋公司主(zhu)要(yao)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)、分管(guan)投行業(ye)務(wu)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)、內核(he)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)、質(zhi)控部門(men)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)、業(ye)務(wu)部門(men)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)及項目(mu)組(zu)成員等(deng)。如華(hua)金(jin)證券(quan)時任(ren)總經理趙麗峰、時任(ren)分管(guan)投行業(ye)務(wu)高管(guan)胡旭、時任(ren)內核(he)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)賈廣華(hua)、時任(ren)質(zhi)控部門(men)負(fu)(fu)(fu)責(ze)(ze)人(ren)(ren)徐雙等(deng)。

中金公司、金元證券被指內控合規不到位

在投行(xing)業務罰單(dan)占據半邊天的同時，券(quan)商和分(fen)支(zhi)機構(gou)及從業人(ren)員內(nei)控合規相關的罰單(dan)也(ye)不容忽視。據每(mei)經記(ji)者(zhe)統計，11月(yue)65張罰單(dan)中(zhong)，有13張指向內(nei)控合規存在問題(ti)，包括匯豐前海、粵開證(zheng)(zheng)券(quan)、中(zhong)信證(zheng)(zheng)券(quan)、金(jin)元證(zheng)(zheng)券(quan)、中(zhong)金(jin)公司等(deng)9家券(quan)商（含分(fen)支(zhi)機構(gou)或從業人(ren)員）。

首先在券(quan)商方面(mian)，北京證監局指出(chu)，中金公(gong)(gong)司子公(gong)(gong)司及管理的(de)15只產(chan)品未按(an)期完成整改(gai)；一客戶(hu)發起一筆25億元的(de)“逆回購(gou)”交易，金額超過客戶(hu)賬戶(hu)當日可用資金，中金公(gong)(gong)司系(xi)統(tong)未能識(shi)別并攔截該筆交易。北京證監局認為，上述情況反映(ying)出(chu)中金公(gong)(gong)司合規(gui)意識(shi)薄弱，內控(kong)機制(zhi)不完善。

浙(zhe)江證監局也表示，金元(yuan)證券瑞安安陽(yang)路證券營(ying)業部負責人葉(xie)羽在(zai)任(ren)職(zhi)期間，有(you)在(zai)金元(yuan)證券參股(gu)或者控(kong)股(gu)的公司以外的營(ying)利性機構兼職(zhi)的行為。浙(zhe)江證監局認(ren)為，金元(yuan)證券在(zai)知悉葉(xie)羽有(you)關兼職(zhi)行為后，未(wei)按規定(ding)向證監局報(bao)告，反(fan)映出金元(yuan)證券內(nei)部控(kong)制不完(wan)善、合規管理不到位。

其(qi)次，分(fen)支(zhi)機構方面，上海證監局認為(wei)，匯豐前(qian)海上海分(fen)公司(si)在尚未(wei)取得換發經營(ying)證券(quan)業務(wu)許可證的情況下，關閉舊(jiu)址遷入(ru)新營(ying)業場所開(kai)業。反(fan)映出該分(fen)公司(si)存在內部控制不完善的問題。

另外(wai)，從業人員方面(mian)，北(bei)京證(zheng)(zheng)監局對國(guo)新證(zheng)(zheng)券原董(dong)事(shi)(shi)長(chang)祝(zhu)(zhu)獻(xian)忠(zhong)開出(chu)罰單。2013年(nian)~2018年(nian)祝(zhu)(zhu)獻(xian)忠(zhong)任(ren)華融證(zheng)(zheng)券（現更名(ming)為國(guo)新證(zheng)(zheng)券）董(dong)事(shi)(shi)長(chang)期間，公(gong)司(si)在公(gong)司(si)治理、內(nei)部控制、風險管理等方面(mian)存在突出(chu)問題(ti)。上述問題(ti)是公(gong)司(si)后期出(chu)現系列流動性問題(ti)的重要根源(yuan)，后果(guo)嚴重。祝(zhu)(zhu)獻(xian)忠(zhong)作為公(gong)司(si)時任(ren)主要領導、董(dong)事(shi)(shi)會負責(ze)人，負有責(ze)任(ren)。

東北證券及分支機構連收6張違反外匯賬戶管理規定罰單

今年11月，平時較少出現的(de)(de)違(wei)反(fan)(fan)外匯(hui)賬戶(hu)管理規定與(yu)從業(ye)人員炒股(gu)罰(fa)單數(shu)(shu)量(liang)卻驟增，共計13張。其(qi)中，違(wei)反(fan)(fan)外匯(hui)賬戶(hu)管理規定的(de)(de)罰(fa)單數(shu)(shu)量(liang)達7張，而6張指(zhi)向(xiang)(xiang)東北證(zheng)(zheng)券(quan)及(ji)分支機構；同時，從業(ye)人員炒股(gu)罰(fa)單數(shu)(shu)量(liang)達6張，指(zhi)向(xiang)(xiang)國海(hai)證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)人員的(de)(de)有2張。值得注(zhu)意的(de)(de)是，以上13張罰(fa)單處罰(fa)結果均有罰(fa)款。

違反外(wai)匯(hui)(hui)賬戶管(guan)理規定方(fang)面，國家(jia)外(wai)匯(hui)(hui)管(guan)理局吉林省(sheng)分局、國家(jia)外(wai)匯(hui)(hui)管(guan)理局吉林市中心(xin)支局對東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)長春(chun)前進大街(jie)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)長春(chun)同志街(jie)第三證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)長春(chun)西安大路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)吉林光華路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)、東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)吉林遵義(yi)東(dong)路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)進行了(le)處罰(fa)，違法事實均為(wei)違反外(wai)匯(hui)(hui)賬戶管(guan)理規定。因此，東(dong)北(bei)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和5家(jia)營(ying)(ying)(ying)業(ye)部(bu)分別(bie)被給予警告和要求責令(ling)改正，并分別(bie)罰(fa)款人民幣(bi)10萬元(yuan)，也就(jiu)是共(gong)計60萬元(yuan)。

此外(wai)(wai)，財通證券也同(tong)樣(yang)因違反(fan)外(wai)(wai)匯賬戶管(guan)理規定(ding)被國家外(wai)(wai)匯管(guan)理局浙江(jiang)省分(fen)局給予警告，并處罰款人民幣14萬元(yuan)。

在從業人(ren)員炒(chao)(chao)股(gu)方(fang)面，受到(dao)處罰的(de)分別是國(guo)海證(zheng)券黎子毅、國(guo)海證(zheng)券雷桂清、華(hua)龍(long)證(zheng)券劉峙(zhi)轷、招商證(zheng)券馮(feng)某(mou)偉、中(zhong)信建投劉某(mou)枝以及國(guo)信證(zheng)券王科迪。其(qi)中(zhong)，前4人(ren)炒(chao)(chao)股(gu)實(shi)現盈利(li)，后(hou)2人(ren)炒(chao)(chao)股(gu)虧損，更加(jia)得不償失。

廣東證(zheng)監(jian)局披露(lu)，中信建投劉某枝借(jie)用他人(ren)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶，違規買賣股(gu)票和可轉債，合(he)計交(jiao)易金額641.08萬(wan)元(yuan)(yuan)，虧損3.60萬(wan)元(yuan)(yuan)，處(chu)(chu)(chu)罰結果為處(chu)(chu)(chu)以3萬(wan)元(yuan)(yuan)罰款；深(shen)圳證(zheng)監(jian)局披露(lu)，國信證(zheng)券(quan)王科迪(di)借(jie)用他人(ren)證(zheng)券(quan)賬(zhang)戶交(jiao)易股(gu)票，合(he)計成交(jiao)金額2487.45萬(wan)元(yuan)(yuan)，虧損22.04萬(wan)元(yuan)(yuan)，處(chu)(chu)(chu)罰結果為處(chu)(chu)(chu)以5萬(wan)元(yuan)(yuan)罰款。

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