每經記者 李沛(pei)沛(pei) 每經編(bian)輯 趙云(yun)

《每日(ri)經濟新聞(wen)》記者獲悉(xi)，繼11月集(ji)中(zhong)處罰了一批違規私募及(ji)從業(ye)人員(yuan)后，近日(ri)中(zhong)國證券投資基金業(ye)協會（以下簡(jian)稱(cheng)中(zhong)基協）又連開四張罰單，涉及(ji)2家機構和2名從業(ye)高管(guan)。

其中，廈門時(shi)(shi)位(wei)長(chang)信(xin)股權投資管(guan)理有限(xian)公司（以下簡稱時(shi)(shi)位(wei)長(chang)信(xin)）因存(cun)在(zai)代(dai)持、挪用基(ji)(ji)金(jin)財(cai)產等(deng)事實(shi)，被(bei)(bei)中基(ji)(ji)協取(qu)消會員(yuan)(yuan)資格并(bing)撤銷其管(guan)理人(ren)登記。另一家廈門派菲投資管(guan)理有限(xian)公司（以下簡稱廈門派菲）也因存(cun)在(zai)多項(xiang)違規事實(shi)被(bei)(bei)監管(guan)取(qu)消了會員(yuan)(yuan)資格，并(bing)撤銷管(guan)理人(ren)登記。

此外，廈門(men)派菲的實(shi)際控(kong)制(zhi)人(ren)、董事長(chang)蔡開(kai)福收(shou)到了中基(ji)協(xie)的書(shu)面(mian)警示；另一(yi)家私募基(ji)金(jin)管理人(ren)廣東華(hua)輝創富(fu)投資管理有限(xian)公(gong)司（以下簡稱華(hua)輝創富(fu)）則因為(wei)向投資者保證(zheng)基(ji)金(jin)產品部分投資本(ben)金(jin)不受(shou)損失、未按(an)合(he)同約(yue)定進行信息(xi)披露(lu)等多項違規事實(shi)，其合(he)規風控(kong)負責(ze)人(ren)劉妮(ni)被監管進行了公(gong)開(kai)譴(qian)責(ze)。

因違規代持、挪用基金財產等，這些機構和高管受罰

12月(yue)(yue)21日，中基(ji)協一口氣(qi)發布了(le)4張罰(fa)單，涉及2家機構和2名個人。而這(zhe)也是11月(yue)(yue)監管(guan)密集處罰(fa)了(le)一批私募基(ji)金管(guan)理人及其高管(guan)后，再一次出手。

每經記者注意到(dao)(dao)，這(zhe)4張(zhang)紀律處(chu)分(fen)決(jue)定書(shu)中，有一(yi)家機構的(de)(de)違規事實最多，達到(dao)(dao)了(le)(le)7項，并且其高(gao)管也受到(dao)(dao)了(le)(le)監(jian)管的(de)(de)處(chu)罰，那就是廈(sha)門派菲。

根(gen)據中基(ji)(ji)(ji)協公布的(de)(de)紀律處分決定書，廈門派菲存在多項違規事實：首先，未按照規定如實填報并更新(xin)實際控制人、高管人員、基(ji)(ji)(ji)金(jin)相關(guan)信息、基(ji)(ji)(ji)金(jin)季報等登記備案信息；第(di)(di)(di)二，管理(li)(li)的(de)(de)個別私募基(ji)(ji)(ji)金(jin)未按照規定辦理(li)(li)基(ji)(ji)(ji)金(jin)備案手續(xu)；第(di)(di)(di)三，部分備案基(ji)(ji)(ji)金(jin)產品的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)存在代他人持有基(ji)(ji)(ji)金(jin)份額(e)的(de)(de)情形，部分最終(zhong)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)為非合格(ge)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)；第(di)(di)(di)四，基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產不(bu)獨立，存在挪用(yong)基(ji)(ji)(ji)金(jin)財產行(xing)(xing)為；第(di)(di)(di)五，未妥善保存基(ji)(ji)(ji)金(jin)資(zi)(zi)料，如向投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)進行(xing)(xing)信息披(pi)露的(de)(de)留痕資(zi)(zi)料等；第(di)(di)(di)六，不(bu)符合持續(xu)經營條件；第(di)(di)(di)七，未及(ji)時向協會報送(song)信息。

正因如此(ci)，中基協決(jue)定取消廈門派菲(fei)會員資格，并撤銷其(qi)管理人登記，同時(shi)對其(qi)實際控制人、董事長蔡開(kai)福進行書面警示(shi)。

另一家私募(mu)基(ji)金管理人也因為存在(zai)多項違(wei)規事實被(bei)處(chu)罰，那就是時位長信。

紀(ji)律處分決(jue)定(ding)書顯示，一是(shi)該機構未按照規(gui)定(ding)如(ru)實填報并更(geng)新實際控制人(ren)、高管(guan)人(ren)員(yuan)等登記備(bei)案信(xin)息；二是(shi)部(bu)分備(bei)案基金的投資(zi)(zi)者(zhe)存在代(dai)他人(ren)持有(you)基金份(fen)額的情形(xing)，部(bu)分最終(zhong)投資(zi)(zi)者(zhe)為非合(he)(he)格投資(zi)(zi)者(zhe)；三是(shi)公(gong)司基金財產不獨立，存在挪用基金財產行為；四是(shi)不符合(he)(he)持續經(jing)營條(tiao)件(jian)；五是(shi)未及時向協會報送信(xin)息。因此，中基協決(jue)定(ding)取消(xiao)時位長(chang)信(xin)會員(yuan)資(zi)(zi)格，并撤銷其管(guan)理人(ren)登記。

向投資者違規承諾保本，私募高管被公開譴責

在另一(yi)份紀律處分決定(ding)書中，中基協對私(si)募(mu)基金管理人華輝(hui)創(chuang)富的高(gao)管做出(chu)了處罰。

根據(ju)中(zhong)基協(xie)的(de)備(bei)案信(xin)息，華輝創富成立(li)于(yu)(yu)2014年(nian)8月、備(bei)案于(yu)(yu)2015年(nian)1月，注冊資本2200萬(wan)元，有18名全職員工，備(bei)案的(de)在管(guan)基金達到33只。

值得(de)注意的是，去(qu)年11月廣東證監(jian)局曾(ceng)發布公告(gao)稱，華(hua)輝創富在管理部分(fen)私(si)募基金產(chan)品過程中，存在向投資者承諾最(zui)低收益、未按(an)合同約定(ding)采取風險控(kong)制措施(shi)、未按(an)合同約定(ding)向投資者進(jin)行信(xin)息披(pi)露、未妥善(shan)保存私(si)募基金相關資料等情形，決定(ding)對該機構采取出具警示函的監(jian)督(du)管理措施(shi)，并要求其(qi)在收到(dao)決定(ding)書之日起30日內提交書面(mian)整改報告(gao)。

而近日公(gong)布(bu)的紀律處分決定(ding)(ding)書(shu)則顯(xian)示，華輝(hui)(hui)創(chuang)富(fu)存在多(duo)項違規事實：第(di)一，向投(tou)資(zi)者(zhe)保(bao)證基(ji)金(jin)(jin)產品(pin)部(bu)分投(tou)資(zi)本(ben)金(jin)(jin)不受損失(shi)。經查，華輝(hui)(hui)創(chuang)富(fu)為獲取(qu)(qu)投(tou)資(zi)者(zhe)對下(xia)(xia)調相關基(ji)金(jin)(jin)產品(pin)止損線的同(tong)意，口頭保(bao)證產品(pin)部(bu)分凈值(zhi)不受損失(shi)，且通(tong)過第(di)三(san)方實際支付了補(bu)償款。二是(shi)未按合同(tong)約(yue)定(ding)(ding)進行(xing)信(xin)息披(pi)露，對于上(shang)述廣東證監(jian)局下(xia)(xia)達的行(xing)政監(jian)管措(cuo)施決定(ding)(ding)書(shu)， 華輝(hui)(hui)創(chuang)富(fu)未按照合同(tong)約(yue)定(ding)(ding)向投(tou)資(zi)者(zhe)進行(xing)信(xin)息披(pi)露。第(di)三(san)，未妥善(shan)保(bao)存私募基(ji)金(jin)(jin)檔案資(zi)料。第(di)四，在管部(bu)分產品(pin)未按照合同(tong)約(yue)定(ding)(ding)采(cai)取(qu)(qu)風險控制(zhi)措(cuo)施。

對(dui)此，中基(ji)協(xie)決定對(dui)華輝創富合規(gui)風控負責人劉妮(ni)進行公開譴(qian)責。

今年以來(lai)私募(mu)行業(ye)(ye)(ye)整體監管(guan)(guan)力度(du)(du)不(bu)減。11月，中(zhong)基協針(zhen)對私募(mu)基金(jin)(jin)管(guan)(guan)理人及其高管(guan)(guan)，連續出(chu)具了近30張罰單。臨近年底，對于(yu)私募(mu)的(de)違(wei)(wei)規(gui)行為和(he)行業(ye)(ye)(ye)亂象，監管(guan)(guan)機構也在(zai)持(chi)續出(chu)手，反映出(chu)監管(guan)(guan)不(bu)斷加大私募(mu)基金(jin)(jin)違(wei)(wei)法違(wei)(wei)規(gui)活動查處力度(du)(du)，打擊"偽私募(mu)"、出(chu)清"亂私募(mu)"，加速(su)形(xing)成行業(ye)(ye)(ye)良(liang)好生態的(de)態度(du)(du)與(yu)決心(xin)。

封面圖片來源：攝圖網(wang)-500752910