每經記者(zhe)｜陳晨    每經編(bian)輯｜葉峰    

5月(yue)30日，河北證(zheng)監局披露對(dui)孫某春的行(xing)政處(chu)罰(fa)決(jue)定書。河北證(zheng)監局表示，對(dui)孫某春涉嫌(xian)私下接(jie)受(shou)客(ke)戶委(wei)托買賣證(zheng)券一案進行(xing)了立(li)案調查(cha)、審理(li)。本(ben)案現已調查(cha)、審理(li)終(zhong)結。而這也是今年來首張因私下接(jie)受(shou)客(ke)戶委(wei)托的罰(fa)單。

孫某春(chun)先后(hou)在廣發證(zheng)券(quan)、華林證(zheng)券(quan)、興(xing)業證(zheng)券(quan)任(ren)職，6年間接受客戶劉迎環的委托買賣股票，成(cheng)交金額超(chao)7500萬元，但卻未能盈(ying)利反(fan)而倒虧145萬。最終(zhong)，孫某春(chun)丟了工作還要被罰款3萬元。

從業人員私下接受客戶委托被罰屢見不鮮。據記者不完全(quan)統計，2022年至少(shao)有7名證(zheng)券從業人員因(yin)此受罰，同(tong)時也有至少(shao)4家(jia)券商(shang)營業部被連帶遭罰。

提出申辯認為罰款加重經濟負擔

根(gen)據(ju)河北證(zheng)監局(ju)披露(lu)，孫(sun)某(mou)春于2010年3月至2022年6月先后在廣發證(zheng)券保(bao)定七一(yi)中路營(ying)業部、華林證(zheng)券保(bao)定瑞祥大街(jie)營(ying)業部、興(xing)業證(zheng)券保(bao)定分公司任職，在涉(she)案期間是(shi)證(zheng)券從業人員。

2016年8月(yue)(yue)11日至2022年6月(yue)(yue)13日，這6年期間，孫某春(chun)接(jie)受客戶劉(liu)迎環的委托，控制(zhi)使用“劉(liu)小通”賬戶買賣股票。期間，賬戶成交金額(e)7587.76萬(wan)元，累計虧(kui)損145.33萬(wan)元。孫某春(chun)未獲取違法所得。

河北證監局認為，孫某春的上述行為違(wei)反(fan)了《證券法》第一百(bai)三十(shi)六條第二款的規定：證券公司的從(cong)業人員不得(de)私(si)下接受客戶(hu)委托買賣(mai)證券。

不(bu)過，孫某春(chun)在陳述申辯中提出：第一，本案(an)處罰過重，不(bu)能對當事人(ren)的損(sun)失產生彌(mi)補；第二，其(qi)本人(ren)目(mu)前為失業狀態(tai)，罰款(kuan)加重了其(qi)經(jing)濟負擔。

對(dui)此(ci)，河北證監局復(fu)核后認為，第(di)一，行政處罰并(bing)非彌補當(dang)事(shi)(shi)人民事(shi)(shi)損失的(de)措施；第(di)二，在具(ju)體量罰時，已充分考慮(lv)違法行為的(de)性質、情節(jie)以及當(dang)事(shi)(shi)人生活狀況等實際(ji)情況，量罰適當(dang)。綜上，對(dui)當(dang)事(shi)(shi)人的(de)申辯意見不予采(cai)納。

最終，河北(bei)證監局(ju)決定對孫某(mou)春(chun)責令(ling)改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

去年至少有4家券商分支機構連帶遭罰

上述是(shi)今(jin)年首張私下接(jie)受(shou)客(ke)戶委(wei)托買賣(mai)(mai)證(zheng)券的(de)(de)罰(fa)單。而據(ju)每經(jing)記者梳理，2022年至少有7名(ming)從業(ye)人員因(yin)接(jie)受(shou)客(ke)戶委(wei)托買賣(mai)(mai)證(zheng)券的(de)(de)行(xing)為受(shou)到(dao)各種類(lei)型的(de)(de)處罰(fa)，分別是(shi)曾在中信(xin)證(zheng)券任(ren)(ren)職(zhi)的(de)(de)李某，曾在華龍(long)證(zheng)券任(ren)(ren)職(zhi)的(de)(de)周某飛，曾在華林(lin)證(zheng)券任(ren)(ren)職(zhi)的(de)(de)萬(wan)某，曾在國盛證(zheng)券的(de)(de)柳某信(xin)，曾在華龍(long)證(zheng)券任(ren)(ren)職(zhi)的(de)(de)趙某，曾在安信(xin)證(zheng)券任(ren)(ren)職(zhi)的(de)(de)袁某深，曾在湘財(cai)證(zheng)券、太平洋證(zheng)券任(ren)(ren)職(zhi)的(de)(de)肖某頊。

記者注意到，青(qing)島(dao)證監局(ju)在(zai)去年12月專門發布(bu)的警(jing)示案例表(biao)示，私下接受客戶(hu)委(wei)托違規操作害人害己。青(qing)島(dao)證監局(ju)從案例中提出的監管意見表(biao)示，證券從業人員(yuan)(yuan)接受客戶(hu)委(wei)托，違規操作，造成(cheng)彼此巨大損(sun)失，得(de)不償失。從業人員(yuan)(yuan)應以此為戒，切莫違法違規。

值得注意的是，多數(shu)而言，從業人(ren)(ren)員(yuan)私下接受客(ke)戶委(wei)托(tuo)(tuo)被(bei)查(cha)，其所在營業部也難辭其咎。據(ju)記(ji)者(zhe)不完全(quan)統計(ji)，2022年至少(shao)有(you)4家(jia)券商分支(zhi)機構受到(dao)相關監(jian)管處罰(fa)。江(jiang)蘇證監(jian)局(ju)稱，中信證券江(jiang)蘇分公司管理的營業部未能采取有(you)效措施，防范其從業人(ren)(ren)員(yuan)私下接受客(ke)戶委(wei)托(tuo)(tuo)，進行(xing)股票交(jiao)易。因(yin)而該分公司被(bei)要求責令(ling)改正(zheng)。

寧夏證(zheng)監局稱，華林(lin)證(zheng)券寧夏分公(gong)(gong)司在2021年(nian)1月至2021年(nian)11月期(qi)間存在從(cong)業人員私下(xia)接受(shou)客戶委托買賣證(zheng)券的情況，且遭(zao)到(dao)客戶投訴(su)，而分公(gong)(gong)司卻未對客戶投訴(su)情況進行記錄(lu)。因而該(gai)分公(gong)(gong)司被要求(qiu)責令改正(zheng)。

新疆證監局稱，華龍證券新疆分(fen)公司所轄(xia)某營業部負責人趙某存(cun)在私下(xia)接受客(ke)戶委托(tuo)買賣證券、借他人名義(yi)持有買賣股票(piao)等違(wei)(wei)法(fa)違(wei)(wei)規問題。因(yin)而該分(fen)公司被采(cai)取警(jing)示函(han)措施。

中信建投清遠清新大道證券營(ying)業(ye)(ye)部員工也因類似問題，該營(ying)業(ye)(ye)部被廣東證監局采(cai)取(qu)警(jing)示函措施。

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