每經(jing)記(ji)者｜程(cheng)雅    每經(jing)編輯｜董興生    

10月9日晚(wan)，江蘇陽光（SH600220，股價(jia)2.23元，市(shi)值(zhi)39.77億元）公(gong)告(gao)(gao)披(pi)露，公(gong)司收(shou)到陸克(ke)平通知(zhi)(zhi)，陸克(ke)平于同(tong)日收(shou)到中國(guo)證(zheng)監會下發(fa)的《立(li)案告(gao)(gao)知(zhi)(zhi)書》，因涉(she)嫌證(zheng)券市(shi)場操(cao)縱違法違規(gui)，根據相關法律法規(gui)，中國(guo)證(zheng)券監督管理委員會決定(ding)對其立(li)案。

與此同時，四(si)環生(sheng)物（SZ000518，股(gu)價2.83元，市值29.14億元）也披露，因涉嫌證券市場操縱違法違規，公司實控(kong)人陸克平遭立案(an)調查。

資料顯(xian)示(shi)，陸克平生(sheng)于1944年，今年已(yi)經79歲。

資本大佬陸克平遭證監會立案

據公告，今年6月，江蘇(su)陽(yang)光披露，出于家庭(ting)內(nei)部(bu)安排，陸克平擬將江蘇(su)陽(yang)光間(jian)接(jie)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)江蘇(su)陽(yang)光控股(gu)(gu)集(ji)團有限公司（以下簡稱“陽(yang)光控股(gu)(gu)”）66.7925%的股(gu)(gu)權及(ji)對(dui)應全部(bu)權益(yi)轉讓給其兒子陸宇(yu)。

而相關手(shou)續若變更完成(cheng)，江蘇陽(yang)光的控股股東不變，實控人(ren)則(ze)會由陸克(ke)平變更為陸宇。

7月11日，陸克平持有的(de)(de)陽(yang)(yang)光(guang)(guang)控(kong)股(gu)6.5%的(de)(de)股(gu)權(quan)被工商(shang)變(bian)更至陸宇名(ming)下，陸克平持有的(de)(de)陽(yang)(yang)光(guang)(guang)控(kong)股(gu)60.2925%的(de)(de)股(gu)權(quan)轉讓手續在辦理之中，尚(shang)未完成。同時，陸宇對陽(yang)(yang)光(guang)(guang)控(kong)股(gu)增(zeng)資3.1億元，持股(gu)比例為42.28%，已(yi)超(chao)過陸克平的(de)(de)持股(gu)比例。

針對立(li)案調(diao)查的內容，江蘇(su)陽光表(biao)示，在立(li)案調(diao)查期(qi)間(jian)，陸克平將(jiang)(jiang)積(ji)極配合中國證監會(hui)的相關(guan)工作。公司將(jiang)(jiang)持續關(guan)注上述事宜相關(guan)進(jin)度，并按(an)照有(you)關(guan)法律法規等的規定和要求，及時做好(hao)信息披露工作。目前，公司日(ri)常經營(ying)管理和業務狀況正常。

四環(huan)生物也稱，在立案調查期間，陸克平將積極配合中國證(zheng)監會的相(xiang)關工作(zuo)。目前(qian)，公司(si)各項(xiang)生產經營活動正常有(you)序開展。

此前被采取終身市場禁入措施

截至目前(qian)，四(si)環生物(wu)實(shi)控(kong)人(ren)陸克平持(chi)有(you)公司股(gu)(gu)(gu)份3.18億(yi)股(gu)(gu)(gu)，累(lei)計質押股(gu)(gu)(gu)份數量2.86億(yi)股(gu)(gu)(gu)，占(zhan)其所持(chi)公司股(gu)(gu)(gu)份數量的90.04%，質押比例較高。

而實際上，陸克平(ping)曾通(tong)過他人股票賬戶(hu)持有四環生物股票，此事之前也曾遭到證監會(hui)的立案調查。

根據調查(cha)結果，2014年起，陸(lu)克平(ping)以擴(kuo)大其控(kong)制的四環生(sheng)物(wu)股(gu)東(dong)大會(hui)表(biao)決(jue)權(quan)數量為目(mu)的，自(zi)行或通過他人找(zhao)來陸(lu)宇(yu)、郁琴芬等13個(ge)證券賬戶(hu)和2個(ge)權(quan)益工具(ju)(ju)。陸(lu)克平(ping)擁(yong)有上(shang)述13個(ge)證券賬戶(hu)和2個(ge)權(quan)益工具(ju)(ju)的控(kong)制權(quan)及上(shang)述賬戶(hu)所持四環生(sheng)物(wu)股(gu)票表(biao)決(jue)權(quan)，并通過其實(shi)際控(kong)制的江蘇陽光集(ji)團(tuan)有限公(gong)司（以下簡稱(cheng)“陽光集(ji)團(tuan)”）及其他銀(yin)行賬戶(hu)轉賬、直接存入現(xian)金等方(fang)式(shi)向上(shang)述賬戶(hu)提供資金。

陸克平控制上述13個證券賬(zhang)戶和2個權(quan)益(yi)工具(ju)在2014年(nian)2月20日至2018年(nian)4月11日交(jiao)易四環生(sheng)物股(gu)票，同(tong)時通(tong)過(guo)上述賬(zhang)戶在四環生(sheng)物股(gu)東大會上行使表決(jue)權(quan)。

其次(ci)，陸(lu)克(ke)平(ping)控制的陽光集團辦公場所內有四環生(sheng)(sheng)物(wu)及(ji)其子公司的生(sheng)(sheng)產經營(ying)事項(xiang)及(ji)財(cai)務事項(xiang)的資料(liao)。最后，部分涉案人員指(zhi)認陸(lu)克(ke)平(ping)為(wei)四環生(sheng)(sheng)物(wu)實(shi)控人，并承認其向陸(lu)克(ke)平(ping)匯報工作(zuo)，四環生(sheng)(sheng)物(wu)的重(zhong)大經營(ying)決(jue)策由(you)陸(lu)克(ke)平(ping)決(jue)定。

根據調查結果，陸(lu)克平不晚于(yu)2014年5月(yue)23日(ri)成為四(si)環(huan)生物實(shi)控人(ren)，且其在2014年5月(yue)23日(ri)至2018年4月(yue)11日(ri)期(qi)間實(shi)際(ji)控制(zhi)四(si)環(huan)生物。四(si)環(huan)生物在2014年至2018年年度報告中(zhong)披(pi)露“無實(shi)際(ji)控制(zhi)人(ren)”等關(guan)于(yu)公司實(shi)際(ji)控制(zhi)人(ren)的(de)信息存在虛假記載。

而在(zai)此期(qi)間(jian)，四(si)環生物(wu)子公(gong)司(si)新(xin)疆(jiang)愛迪新(xin)能(neng)源科技有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)與陸(lu)克平控制的陽光(guang)集團子公(gong)司(si)江蘇陽光(guang)置(zhi)業(ye)有(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)還發(fa)生過關聯(lian)交易(yi)，四(si)環生物(wu)也未(wei)按規(gui)定披(pi)露。

根據調查(cha)結果，陸克(ke)平(ping)被證監會處(chu)以罰款(kuan)、警告(gao)和終(zhong)身市場禁(jin)入措施。

封面圖片來源：視覺中國(guo)-VCG41N1411911769