NO.1 巨量成交，第二批科創100ETF上市“走俏”

第二批三(san)只(zhi)科創(chuang)100ETF昨日(ri)上市。其中，華(hua)夏科創(chuang)100ETF開盤五(wu)分(fen)鐘成交(jiao)額達(da)2.5億元，在(zai)權益類ETF中排名第一(yi)。機構人士(shi)表示(shi)(shi)，在(zai)加(jia)快實現高水平科技(ji)(ji)自立自強的(de)(de)(de)背景(jing)下，匯(hui)聚硬科技(ji)(ji)企業(ye)的(de)(de)(de)科創(chuang)板(ban)蘊(yun)含(han)豐(feng)富的(de)(de)(de)投(tou)資(zi)機遇，增加(jia)對于寬基指數(shu)(shu)的(de)(de)(de)關注有利于規避踏空(kong)風險。展(zhan)望(wang)科創(chuang)板(ban)指數(shu)(shu)未來投(tou)資(zi)潛力，華(hua)泰柏瑞基金(jin)表示(shi)(shi)，國(guo)內新一(yi)輪經濟(ji)政(zheng)策蓄勢(shi)待(dai)發，在(zai)傳統行業(ye)缺乏(fa)充足動能的(de)(de)(de)情況(kuang)下，科創(chuang)板(ban)所(suo)映射的(de)(de)(de)新興產(chan)業(ye)或(huo)將成為拉動經濟(ji)增長(chang)的(de)(de)(de)核心力量。 (中證報)

點評：科(ke)(ke)創100ETF作為跟蹤科(ke)(ke)創板(ban)中(zhong)小市(shi)值標的(de)(de)(de)(de)指(zhi)數(shu)的(de)(de)(de)(de)產(chan)品，相比(bi)科(ke)(ke)創50指(zhi)數(shu)相關產(chan)品更具成(cheng)長(chang)性(xing)。第二批科(ke)(ke)創100ETF的(de)(de)(de)(de)上市(shi)，表明了市(shi)場對于科(ke)(ke)創板(ban)的(de)(de)(de)(de)熱情和信心，也為投資(zi)者提供了更多的(de)(de)(de)(de)投資(zi)選擇和便利。科(ke)(ke)創板(ban)作為我國資(zi)本市(shi)場的(de)(de)(de)(de)重(zhong)要(yao)組成(cheng)部(bu)分(fen)，是支持科(ke)(ke)技創新和實體(ti)經濟發展的(de)(de)(de)(de)重(zhong)要(yao)平臺(tai)，其未來(lai)的(de)(de)(de)(de)發展值得期待(dai)。

NO.2 “爆雷”產品持有人：華軟新動力投資深圳匯盛產品共10億，有產品39%投向匯盛

知名百億私募被騙事件仍在持續發酵，信托、券商、私募等越來越多機構被卷入到旋渦之中。經過多方聯系，《每日經濟新聞》記者找到了華軟新動力穩進對沖FOF 1號的持有人，并且獲得了產品合同。據該持有人介紹，華軟新動力投資深圳匯盛旗下產品總共10億元，其中規模1.1億元的華軟新動力穩進對沖FOF 1號投資匯盛產品占比高達39%。據該持有人介紹，11月3日，有客戶選擇贖回產品時，華軟新動力發現匯盛無法已無法兌付，便于緊跟著報警。經偵介入后發現，匯盛下投了杭州瑜瑤；而杭州瑜瑤又進一步下投了4家管理人，其中1家正是問題私募磐京，其他3家是沒有問題的。截至記(ji)者發稿，華(hua)軟新(xin)動力并(bing)沒有給予相關(guan)的回復。

點評：華軟新動力投(tou)資(zi)深圳(zhen)匯盛的(de)“爆雷(lei)”事件是一個負面的(de)消息，顯(xian)示了公(gong)司在風險(xian)管理和盡職(zhi)調查(cha)(cha)上的(de)不足。該事件可能導致公(gong)司的(de)信譽受損(sun)，影(ying)響其未來的(de)業績(ji)和發展。希望(wang)公(gong)司能夠積(ji)極配合(he)(he)調查(cha)(cha)，盡快解決(jue)問題，保護(hu)投(tou)資(zi)者的(de)合(he)(he)法權益。

NO.3 跨境ETF正(zheng)成增長新動力，四季度已貢獻七(qi)成以上(shang)份額(e)增量

點評：跨(kua)境ETF近(jin)期成為增(zeng)長新動力(li)(li)，顯示了投(tou)(tou)資(zi)者對海外市(shi)(shi)場的(de)信心和(he)需求(qiu)。跨(kua)境ETF可(ke)以提供(gong)多元化的(de)投(tou)(tou)資(zi)選擇，幫助(zhu)投(tou)(tou)資(zi)者分散風(feng)險，把握全球市(shi)(shi)場的(de)機會。跨(kua)境ETF的(de)持續增(zeng)長也(ye)反映了我國(guo)資(zi)本市(shi)(shi)場的(de)開放和(he)創(chuang)新，有利于提升我國(guo)的(de)國(guo)際影響(xiang)力(li)(li)和(he)競爭力(li)(li)。

NO.4 違(wei)規直(zhi)播(bo)并薦股，又有(you)券商被出具(ju)警示函

近(jin)日，浙(zhe)江(jiang)證(zheng)(zheng)(zheng)監局公(gong)布(bu)多(duo)張罰單(dan)，財通證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、申(shen)(shen)(shen)港(gang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、浙(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)均有涉及。其中，申(shen)(shen)(shen)港(gang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和浙(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)因經紀業務違(wei)規(gui)遭罰，違(wei)規(gui)事(shi)由涉及無證(zheng)(zheng)(zheng)上崗、違(wei)規(gui)薦(jian)股(gu)、代(dai)買產品。據罰單(dan)表(biao)述，申(shen)(shen)(shen)港(gang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)浙(zhe)江(jiang)分(fen)公(gong)司(si)員工趙威震在未(wei)登記為證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資(zi)顧問(wen)的(de)情況下，通過公(gong)司(si)開(kai)設的(de)直播(bo)賬(zhang)號，從(cong)事(shi)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投資(zi)顧問(wen)業務，并且在直播(bo)過程(cheng)中存在推(tui)薦(jian)個股(gu)的(de)行(xing)為，反映出公(gong)司(si)對(dui)員工從(cong)業資(zi)格、執業行(xing)為管理不(bu)到位。違(wei)規(gui)員工趙威震、申(shen)(shen)(shen)港(gang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)浙(zhe)江(jiang)分(fen)公(gong)司(si)被雙雙出具警(jing)示(shi)函。浙(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)的(de)相關罰單(dan)則是(shi)開(kai)給了(le)違(wei)規(gui)員工。浙(zhe)商(shang)證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)溫(wen)嶺人民東(dong)路證(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)營業部員工江(jiang)海燕任(ren)職(zhi)期間，存在以本(ben)人名義代(dai)他(ta)人購(gou)買金融(rong)產品的(de)行(xing)為。

點評：浙商證券因經紀業務違規被罰，申港證券員工違規直播并薦股，反映出部分券商和員工對證券法規的不重視和不遵守。這種行為不僅損害了券商的形象和信譽，也給投資者帶來損失和風險。希望券商在業務創新探索的同時，能夠加強對員工的培訓和監督，規范經紀業務的操作和流程。

NO.5 前三季度券商共承銷224只科創公司債券,合計金額2455.72億元

中國(guo)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)業(ye)協會11月16日發布了2023年前(qian)(qian)三季(ji)度證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)業(ye)務(wu)專(zhuan)項統計(ji)結果(guo)(guo)。結果(guo)(guo)顯示，今(jin)年前(qian)(qian)三季(ji)度作(zuo)為科技創新公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)主(zhu)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)商的證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)共53家，承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)224只(zhi)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，合(he)計(ji)金(jin)(jin)額(e)(e)(e)2455.72億(yi)元(yuan)。據統計(ji)，前(qian)(qian)三季(ji)度作(zuo)為綠色公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)主(zhu)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)商或(huo)綠色資產(chan)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)化(hua)產(chan)品管理(li)人(ren)的證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)共55家，承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)（或(huo)管理(li)）129只(zhi)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)（或(huo)產(chan)品），合(he)計(ji)金(jin)(jin)額(e)(e)(e)1275.34億(yi)元(yuan)。其中，資產(chan)證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)化(hua)產(chan)品51只(zhi)，合(he)計(ji)金(jin)(jin)額(e)(e)(e)794.59億(yi)元(yuan)。同期，作(zuo)為科技創新公(gong)司(si)(si)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)主(zhu)承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)商的證券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公(gong)司(si)(si)共53家，承(cheng)(cheng)銷(xiao)(xiao)(xiao)224只(zhi)債(zhai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，合(he)計(ji)金(jin)(jin)額(e)(e)(e)2455.72億(yi)元(yuan)。 (上證報)

點評：前(qian)三季度券(quan)商承銷的(de)(de)(de)科(ke)技創新(xin)公司(si)債券(quan)規模較大，說明了券(quan)商在(zai)服務(wu)科(ke)技創新(xin)企(qi)業方(fang)面的(de)(de)(de)積極作用，也反映了科(ke)技創新(xin)企(qi)業的(de)(de)(de)融(rong)資需求(qiu)和(he)(he)市(shi)場認可度。科(ke)技創新(xin)公司(si)債券(quan)的(de)(de)(de)發展，有(you)利于(yu)(yu)促進科(ke)技創新(xin)企(qi)業的(de)(de)(de)成長和(he)(he)創新(xin)，也有(you)利于(yu)(yu)推動(dong)資本市(shi)場的(de)(de)(de)多元化和(he)(he)深(shen)化。

封面圖(tu)片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝(she)