每經記者｜楊建(jian)    每經編輯｜肖芮冬    

6月(yue)25日，青(qing)島(dao)證監局(ju)下(xia)發了(le)3份《行政處罰決定(ding)(ding)書》，揭開了(le)私募(mu)機構(gou)違規對外(wai)出借賬(zhang)戶(hu)的事實。青(qing)島(dao)裕瑞資產(chan)(chan)(chan)(chan)管理(li)有限公司（以(yi)下(xia)簡稱青(qing)島(dao)裕瑞資產(chan)(chan)(chan)(chan)）、青(qing)島(dao)青(qing)石資產(chan)(chan)(chan)(chan)管理(li)有限公司（以(yi)下(xia)簡稱青(qing)島(dao)青(qing)石資產(chan)(chan)(chan)(chan)）這兩家(jia)私募(mu)機構(gou)為場(chang)外(wai)配資提供便利，將旗下(xia)私募(mu)產(chan)(chan)(chan)(chan)品開立的期貨賬(zhang)戶(hu)對外(wai)出借，未自主管理(li)相關(guan)產(chan)(chan)(chan)(chan)品，被各罰30萬元(yuan)。兩家(jia)私募(mu)的法定(ding)(ding)代表(biao)人(ren)也均(jun)被出具警(jing)示函。

《每日經濟新聞》記(ji)者注意到，青島裕瑞(rui)資產(chan)(chan)在中國證(zheng)券投(tou)資基(ji)金業(ye)協(xie)會備案了23只(zhi)(zhi)產(chan)(chan)品，其(qi)中16只(zhi)(zhi)產(chan)(chan)品目前已經清(qing)盤。

為場外配資提供便利

在當前(qian)背景下，一些小型私募(mu)盈利(li)能力(li)堪(kan)憂，開(kai)始搞起(qi)了“副(fu)業(ye)”，對(dui)外出借私募(mu)產品賬戶，為場(chang)外配資提供便(bian)利(li)，最后卻弄(nong)了個“偷雞(ji)不成蝕把米”。

6月(yue)25日，青(qing)島證監局下發了3份《行政(zheng)處罰決定書》，劍指青(qing)島裕瑞資產、青(qing)島青(qing)石資產，這(zhe)兩家(jia)私(si)募將旗(qi)下的多只私(si)募產品開立的期(qi)貨(huo)賬戶違規對外(wai)出借。

具體(ti)來看，裕(yu)瑞(rui)昌裕(yu)三號、裕(yu)瑞(rui)昌裕(yu)七號、裕(yu)瑞(rui)昌裕(yu)八號是青島(dao)(dao)裕(yu)瑞(rui)資產(chan)(chan)(chan)的(de)私募基金(jin)產(chan)(chan)(chan)品，這3只私募產(chan)(chan)(chan)品在2021年(nian)8月6日至2021年(nian)10月12日期(qi)間，相(xiang)繼在寧證(zheng)(zheng)期(qi)貨青島(dao)(dao)分公司開立了(le)寧證(zheng)(zheng)期(qi)貨賬(zhang)戶(hu)。青島(dao)(dao)裕(yu)瑞(rui)資產(chan)(chan)(chan)將上述期(qi)貨賬(zhang)戶(hu)出借給公衍峰從事期(qi)貨交易。對(dui)此，青島(dao)(dao)證(zheng)(zheng)監局決定對(dui)青島(dao)(dao)裕(yu)瑞(rui)資產(chan)(chan)(chan)給予警告，并處以30萬(wan)元的(de)罰款。

《每日(ri)(ri)經濟新聞》記者注意到，青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)資產(chan)的(de)情況(kuang)也是如此。公(gong)衍峰向青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)資產(chan)借(jie)用旗下(xia)的(de)私募基金產(chan)品眾(zhong)誠(cheng)一(yi)(yi)號(hao)、眾(zhong)誠(cheng)九(jiu)(jiu)號(hao)的(de)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)賬(zhang)號(hao)從(cong)事期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易。2021年2月(yue)8日(ri)(ri)，青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)資產(chan)在海(hai)證(zheng)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)營業部開(kai)(kai)立(li)了青(qing)(qing)(qing)石(shi)一(yi)(yi)號(hao)海(hai)證(zheng)期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)賬(zhang)戶(hu)；2021年3月(yue)24日(ri)(ri)，青(qing)(qing)(qing)石(shi)九(jiu)(jiu)號(hao)新湖期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)賬(zhang)戶(hu)開(kai)(kai)立(li)于新湖期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)分公(gong)司；2021年7月(yue)15日(ri)(ri)，青(qing)(qing)(qing)石(shi)九(jiu)(jiu)號(hao)廣金期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)賬(zhang)戶(hu)開(kai)(kai)立(li)于廣州金控期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)山東分公(gong)司。之后，青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)資產(chan)將上述期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)賬(zhang)戶(hu)出借(jie)給(gei)(gei)公(gong)衍峰從(cong)事期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交(jiao)易。青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)青(qing)(qing)(qing)石(shi)資產(chan)被青(qing)(qing)(qing)島(dao)(dao)(dao)證(zheng)監局給(gei)(gei)予警告(gao)，并處以(yi)30萬元的(de)罰款。

青島(dao)(dao)(dao)證(zheng)監(jian)局對公(gong)衍(yan)(yan)峰涉嫌借用期(qi)(qi)貨賬戶從事(shi)(shi)期(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)行(xing)為進行(xing)了調查。經(jing)查明，公(gong)衍(yan)(yan)峰向青島(dao)(dao)(dao)青石資(zi)產、青島(dao)(dao)(dao)裕瑞資(zi)產借用上(shang)述(shu)期(qi)(qi)貨賬戶從事(shi)(shi)期(qi)(qi)貨交(jiao)易(yi)(yi)(yi)，青島(dao)(dao)(dao)證(zheng)監(jian)局對公(gong)衍(yan)(yan)峰給(gei)予警(jing)告，并處以20萬(wan)元(yuan)的罰(fa)款(kuan)。青島(dao)(dao)(dao)青石資(zi)產合計(ji)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)851筆，合計(ji)成(cheng)(cheng)交(jiao)5252萬(wan)元(yuan)。此外，青島(dao)(dao)(dao)裕瑞資(zi)產合計(ji)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)444筆，合計(ji)成(cheng)(cheng)交(jiao)金(jin)額4012萬(wan)元(yuan)。也就是說，上(shang)述(shu)兩(liang)家私募出(chu)借的賬戶累計(ji)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)1295筆，累計(ji)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)金(jin)額9264萬(wan)元(yuan)。

青島青石收到警示函

根據《行(xing)政處罰決定(ding)(ding)書(shu)》，周玉升作(zuo)為(wei)青(qing)島青(qing)石(shi)資產(chan)的法定(ding)(ding)代表人、執(zhi)行(xing)董事、總經(jing)理，對上述行(xing)為(wei)負有責任，被青(qing)島證(zheng)監局出具警示(shi)函(han)。

中基協數據顯(xian)示，青島青石資產2018年2月11日(ri)在(zai)協會登(deng)記備案，公(gong)司(si)管理規模在(zai)5億元以(yi)下(xia)。

從周玉升的(de)履(lv)歷(li)來看(kan)，也(ye)有豐富(fu)的(de)期貨從業(ye)經歷(li)，其先(xian)后在國大期貨、中(zhong)州(zhou)期貨任(ren)職(zhi)，之后在青島盈升資(zi)產、青島瓴金資(zi)本等(deng)機構任(ren)職(zhi)。公司在中(zhong)基協合計備案(an)了50多只私募(mu)產品。

另外，王(wang)書(shu)輝作為(wei)青(qing)島(dao)(dao)裕(yu)瑞(rui)資產的(de)法定代(dai)表(biao)人、董事長、總經理，對(dui)上述(shu)行為(wei)負有(you)責任，青(qing)島(dao)(dao)證(zheng)監局也對(dui)其出具警示(shi)函。

《每(mei)日經濟新聞》記者注意到，從王書輝的履歷(li)來看，有豐(feng)富的期(qi)(qi)貨從業經歷(li)，2007年7月至2010年5月期(qi)(qi)間(jian)，在(zai)美爾雅期(qi)(qi)貨市場部擔(dan)任居(ju)間(jian)人；之后相繼在(zai)倍(bei)特期(qi)(qi)貨、興證期(qi)(qi)貨、光大(da)期(qi)(qi)貨等營業部任職(zhi)。

從(cong)(cong)中基協(xie)的備(bei)案數據來看(kan)，青島裕(yu)(yu)瑞資產(chan)2019年7月24日在中基協(xie)登記備(bei)案，公(gong)司管理規模(mo)在5億元以下，備(bei)案了23只(zhi)產(chan)品，其中16只(zhi)產(chan)品已經(jing)清盤(pan)。其中，存續(xu)的裕(yu)(yu)瑞廣裕(yu)(yu)七號、裕(yu)(yu)瑞豐裕(yu)(yu)十(shi)號、裕(yu)(yu)瑞豐裕(yu)(yu)七號、裕(yu)(yu)瑞豐裕(yu)(yu)八號等(deng)產(chan)品，從(cong)(cong)2024年一(yi)季報更新的信息來看(kan)，上述4只(zhi)基金存續(xu)規模(mo)低(di)于(yu)1000萬(wan)元人民幣。

從青(qing)(qing)島裕(yu)瑞(rui)資(zi)(zi)產的(de)股(gu)權結構來看，青(qing)(qing)島安(an)可森(sen)投資(zi)(zi)管理合(he)(he)伙(huo)企業(ye)（有(you)限合(he)(he)伙(huo)）持股(gu)80%，寶鉅投資(zi)(zi)顧問有(you)限公司持股(gu)20%。天(tian)眼查數(shu)據顯示，公司股(gu)東之一的(de)寶鉅投資(zi)(zi)顧問有(you)限公司，成立(li)于2009年，是一家以從事其他與存(cun)放銀(yin)行職(zhi)能(neng)相關(guan)的(de)機構為主(zhu)的(de)企業(ye)。