每經(jing)記者｜任飛    每經(jing)編(bian)輯(ji)｜彭水(shui)萍 

近日(ri)，河(he)南證監局對轄內八家(jia)資(zi)產管(guan)理及股(gu)權(quan)投(tou)資(zi)機構(gou)開出(chu)罰單，涉事(shi)機構(gou)均在創業投(tou)資(zi)領域(yu)有業務分(fen)布，被處罰的機構(gou)均被采取(qu)責令改正的行政監管(guan)措施。

從(cong)各家機構被查(cha)實的(de)違規行(xing)為來(lai)看，大多涉及未依規向基金(jin)業協會(hui)報送(song)相(xiang)關信息(xi)(xi)，其(qi)中亦包含財務及貨幣(bi)資(zi)金(jin)不真實、不準確等情(qing)況。自10月(yue)13日以來(lai)，河南證監局已鮮見行(xing)政監管信息(xi)(xi)通(tong)報，本次公布的(de)違規機構數量為近一個(ge)月(yue)以來(lai)之最。

圖(tu)片來源：攝圖(tu)網(wang)-500769551

單日開出八張“罰單”

上次單(dan)日開出(chu)多張罰(fa)單(dan)的(de)還是(shi)西藏證監(jian)(jian)局，這一次是(shi)河南證監(jian)(jian)局，轄內(nei)八家私募股權投資機構被處罰(fa)，被該局采取(qu)責(ze)令改正措施決(jue)定。

這八家機構(gou)分(fen)別是，河(he)(he)南(nan)慧谷(gu)資產管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、河(he)(he)南(nan)中原(yuan)海云(yun)股(gu)(gu)權(quan)投(tou)資基金管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、河(he)(he)南(nan)農投(tou)產業投(tou)資有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、焦(jiao)作(zuo)通財創業投(tou)資有(you)(you)(you)限(xian)(xian)責任公(gong)司(si)(si)(si)、河(he)(he)南(nan)厚樸(pu)建業基金管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、中原(yuan)金象(xiang)投(tou)資管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、河(he)(he)南(nan)聯(lian)創華凱創業投(tou)資基金管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)、中原(yuan)股(gu)(gu)權(quan)投(tou)資管(guan)理(li)(li)有(you)(you)(you)限(xian)(xian)公(gong)司(si)(si)(si)。

信息來源：河南(nan)證監(jian)局

從該局公布的(de)處(chu)罰日期來看(kan)，均是今(jin)年(nian)11月(yue)8日做(zuo)出的(de)決定(ding)，有關各家機構存在的(de)問題中(zhong)(zhong)，多涉(she)及未按要(yao)求(qiu)向中(zhong)(zhong)國(guo)基金業協會報送相關資料，其(qi)中(zhong)(zhong)涉(she)及財(cai)務(wu)及貨(huo)幣資金不(bu)真實、不(bu)準確等情(qing)況(kuang)。

如河南慧谷(gu)資(zi)產(chan)管(guan)理(li)有限公司就因(yin)為存(cun)在向中(zhong)國證券(quan)投資(zi)基(ji)金業(ye)協(xie)會報(bao)(bao)送(song)的(de)2020年和2021年財務報(bao)(bao)告(gao)中(zhong)，貨幣資(zi)金不真實(shi)、不準(zhun)確；未(wei)按照(zhao)基(ji)金業(ye)協(xie)會規定及時更新管(guan)理(li)人及其從(cong)業(ye)人員的(de)有關信(xin)息等問(wen)題被處罰。

從相關(guan)機(ji)構(gou)的類型來看，多是私募股權投(tou)資機(ji)構(gou)，亦有在協會備(bei)案登記，多已涉及創業投(tou)資領域，本次河南證(zheng)監(jian)局要求相關(guan)機(ji)構(gou)重(zhong)視并整改(gai)，限期要求其(qi)提(ti)交書(shu)面整改(gai)報(bao)告。

多家機構有國資背景

從受處(chu)罰的(de)八家機構股(gu)(gu)東背景來看，啟信寶數據顯(xian)示，多涉及(ji)國有資(zi)產股(gu)(gu)東，包(bao)括焦作財通(tong)創(chuang)業投資(zi)有限(xian)責(ze)任公司(si)、河南農投產業投資(zi)有限(xian)公司(si)、中(zhong)原金象投資(zi)管理有限(xian)公司(si)等，共計六家。

其(qi)中，多家國資系背后大股(gu)(gu)東為(wei)河(he)南省(sheng)(sheng)財政(zheng)廳，以中原(yuan)(yuan)股(gu)(gu)權投資管理有限(xian)公(gong)司(si)為(wei)例，公(gong)司(si)2015年12月成立，由(you)中原(yuan)(yuan)資管全資控(kong)股(gu)(gu)，并實繳(jiao)20億元注(zhu)冊資金(jin)。公(gong)開(kai)資料顯示(shi)，中原(yuan)(yuan)資管成立于(yu)2015年8月，是(shi)經(jing)河(he)南省(sheng)(sheng)人民政(zheng)府(fu)批準設立并經(jing)財政(zheng)部和銀監(jian)會備案(an)的(de)河(he)南省(sheng)(sheng)唯一一家具有金(jin)融(rong)不良資產(chan)批量收購業務(wu)資質的(de)地方資產(chan)管理公(gong)司(si)。

穿透(tou)來看，中原資(zi)管股(gu)東具體(ti)包括了華強(qiang)資(zi)管、鄭州發展(zhan)投(tou)資(zi)集團、百瑞(rui)信托、豫資(zi)控(kong)股(gu)、河南(nan)省農業綜合開發有限公司(si)、河南(nan)財政廳(ting)、河南(nan)投(tou)資(zi)集團。

此外，還包含有市(shi)級國有資本，焦(jiao)(jiao)作通財(cai)創業投資有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)成(cheng)立年限最久(jiu)，早在2007年9月便已注(zhu)冊成(cheng)立，注(zhu)冊資本1億(yi)元。從股東結構(gou)看，焦(jiao)(jiao)作市(shi)投資集團(tuan)、焦(jiao)(jiao)作市(shi)經濟技術開發有限公(gong)司(si)、昊(hao)華宇(yu)航(hang)化工有限責(ze)任(ren)公(gong)司(si)分別持(chi)股50%、20%、15%。

隨著各(ge)機構(gou)違(wei)規事(shi)項(xiang)的披(pi)露(lu)，下一步將(jiang)進入整(zheng)改期。此外，記者發現(xian)，從10月13日以(yi)來(lai)，河南證監(jian)局已鮮見行政監(jian)管信息通(tong)報，本(ben)次公布的違(wei)規機構(gou)數量為近一個月以(yi)來(lai)之(zhi)最。

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