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10月9日(ri)，先河環保召開2023年第二次臨時股(gu)(gu)(gu)東(dong)大會。而在一天前，深交所向(xiang)上市公(gong)(gong)(gong)司下發關注函。據關注函內容，10月8日(ri)，有(you)媒體報道(dao)稱，先河環保股(gu)(gu)(gu)東(dong)付(fu)東(dong)梅(mei)、唐(tang)山(shan)啟(qi)奧(ao)科技股(gu)(gu)(gu)份有(you)限(xian)公(gong)(gong)(gong)司（以下簡稱唐(tang)山(shan)啟(qi)奧(ao)）于9月28日(ri)提交了涉及董事(shi)選舉事(shi)項的股(gu)(gu)(gu)東(dong)大會臨時提案，但(dan)公(gong)(gong)(gong)司拒絕披(pi)露收到的股(gu)(gu)(gu)東(dong)提案。

10月9日早間(jian)，先河環保回復關(guan)注函(han)稱，付東梅、唐山啟奧方面提(ti)交的臨(lin)時(shi)(shi)提(ti)案關(guan)鍵材(cai)料缺(que)失(shi)、形式不合(he)規，且沒有在(zai)9月28日24：00前(qian)予(yu)以補正。基于此，上(shang)市公(gong)司(si)未將臨(lin)時(shi)(shi)提(ti)案提(ti)交董(dong)事會予(yu)以審(shen)議的處(chu)理方式符合(he)相關(guan)法律法規，但未及時(shi)(shi)對此事進行(xing)公(gong)告的行(xing)為違反(fan)了相關(guan)信披規定。

就此，唐山啟奧(ao)董秘楊女士在電話中向《每(mei)日經(jing)濟新聞》記(ji)者表示，不認同先河(he)環保的復函，并稱“向深(shen)交所和證監局也做了進一步的舉報”。

臨時股東大會投票結果出爐，第五屆董事會換屆

10月9日(ri)(ri)下午，先河環保證券部的(de)工作(zuo)人員在電話(hua)里告訴《每日(ri)(ri)經濟(ji)新聞》記者，2023年第二次臨時(shi)股東(dong)大會的(de)投票(piao)結果正(zheng)在統計中(zhong)，“如(ru)果投票(piao)結果出來了，今天就發(fa)出去，最晚(wan)的(de)話(hua)應該是(shi)到明(ming)天，明(ming)天肯定(ding)就出來了。”

10月9日晚間，先河環保披露了臨時股東大(da)會(hui)決議。根據表(biao)決結果，江喜慶、趙順(shun)、吳協祥、安(an)澤嘉、陳榮(rong)強、沈超當(dang)(dang)選為(wei)(wei)公司第(di)五屆董事(shi)會(hui)非獨立董事(shi)，趙亞光、呂(lv)慧(hui)、安(an)景文(wen)當(dang)(dang)選為(wei)(wei)公司第(di)五屆董事(shi)會(hui)獨立董事(shi)，楊(yang)紅(hong)、李競(jing)當(dang)(dang)選為(wei)(wei)公司第(di)五屆監事(shi)會(hui)非職(zhi)工代表(biao)監事(shi)。

9月28日下(xia)午，先河環保披露了董事會換屆(jie)選舉提案(an)，該提案(an)由股(gu)東青島(dao)清利新能源有限公司（以下(xia)簡稱青島(dao)清利）提交。

據了(le)解，2022年5月，先河環保原控股(gu)股(gu)東(dong)、實際控制(zhi)人李玉(yu)國決定向青(qing)島清(qing)利(li)(li)轉讓1.04%公司股(gu)份，并將9.51%公司股(gu)份的表決權委托(tuo)給青(qing)島清(qing)利(li)(li)行使，由此(ci)青(qing)島清(qing)利(li)(li)成為先河環保控股(gu)股(gu)東(dong)。

在采訪中，唐(tang)山啟奧董秘楊女士表(biao)示(shi)，對(dui)青(qing)島清利以(yi)1.04%股(gu)份控股(gu)上市(shi)公司持有(you)保留意見(jian)，并(bing)且(qie)提出了換屆(jie)選舉的(de)溝通(tong)問題。“按照正常的(de)手(shou)續，到期(qi)換屆(jie)都(dou)是董事會(hui)去提前發通(tong)知給(gei)大(da)家(jia)，然(ran)后給(gei)大(da)家(jia)充足(zu)的(de)時(shi)間(jian)來充分征求股(gu)東(dong)的(de)建議和意見(jian)，而先(xian)河環保‘專挑’國慶(qing)長假，打這個(ge)時(shi)間(jian)差讓其(qi)他人措手(shou)不及。”

在(zai)臨時股(gu)東大會(hui)召(zhao)開前一天，深交所向先河(he)環保下發關(guan)注函。要(yao)求先河(he)環保自查公司的2023年第(di)二次臨時股(gu)東大會(hui)的召(zhao)集程序(xu)和(he)議案內容是(shi)(shi)否(fou)符合法律法規，相(xiang)關(guan)股(gu)東大會(hui)的召(zhao)集是(shi)(shi)否(fou)存在(zai)程序(xu)瑕疵，是(shi)(shi)否(fou)影響股(gu)東大會(hui)召(zhao)開和(he)決議的法律效(xiao)力(li)。

10月9日早間，先河環保發布(bu)復函(han)稱，臨時股東大會的召集程序和議案(an)內容符合相關(guan)法律法規。

“我們的現在的管(guan)理層(ceng)在做(zuo)所有的這個審議的召開的時候的流程都是符(fu)合規定的。”10月9日下午，在《每(mei)日經濟新聞》記者聯(lian)絡(luo)先(xian)河環保證券(quan)部、董(dong)秘(mi)并發送采訪函后，自(zi)稱董(dong)秘(mi)顧問人(ren)士主動電話聯(lian)系記者，并作出(chu)如上表態。

被指“關鍵材料缺失”，提案股東不認同

兩(liang)份(fen)臨時提案都是在(zai)9月28日提交，青島清(qing)利的獲得通過，但另一(yi)份(fen)卻(que)未(wei)獲披露。

“他(ta)們這個(ge)臨(lin)(lin)時開的股(gu)(gu)(gu)東(dong)會沒(mei)有提(ti)前通(tong)知(zhi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)。”受付東(dong)梅、唐山啟(qi)奧方面委托(tuo)，于(yu)(yu)9月(yue)28日(ri)(ri)遞(di)送(song)材料(liao)的陳冬煒表示，上述(shu)股(gu)(gu)(gu)東(dong)在(zai)9月(yue)27日(ri)(ri)下(xia)午(wu)才知(zhi)道要開臨(lin)(lin)時股(gu)(gu)(gu)東(dong)大會，于(yu)(yu)是(shi)通(tong)宵做材料(liao)，并于(yu)(yu)9月(yue)28日(ri)(ri)下(xia)午(wu)趕(gan)到(dao)先河環保的證券部提(ti)交臨(lin)(lin)時議案。

先(xian)河環保在對(dui)深交所關(guan)注(zhu)函的(de)回復中闡述觀點稱：“聯(lian)合股(gu)東臨(lin)時提(ti)案的(de)相關(guan)文(wen)件(jian)存在關(guan)鍵性文(wen)件(jian)缺失并且眾多文(wen)件(jian)形式不符合相關(guan)規(gui)范(fan)性文(wen)件(jian)對(dui)臨(lin)時提(ti)案文(wen)件(jian)的(de)要求(qiu)。”具體(ti)而言，未(wei)見授權委托書，未(wei)見監事(shi)(shi)候(hou)(hou)選人(ren)(ren)(ren)的(de)承(cheng)諾(nuo)，獨立董(dong)(dong)事(shi)(shi)提(ti)名(ming)人(ren)(ren)(ren)聲明與(yu)承(cheng)諾(nuo)、獨立董(dong)(dong)事(shi)(shi)候(hou)(hou)選人(ren)(ren)(ren)聲明與(yu)承(cheng)諾(nuo)、獨立董(dong)(dong)事(shi)(shi)候(hou)(hou)選人(ren)(ren)(ren)履(lv)歷表、董(dong)(dong)事(shi)(shi)簡(jian)歷格(ge)式不符合《創業(ye)板規(gui)范(fan)運作指引》的(de)格(ge)式要求(qiu)。

先(xian)河環保表示，公司(si)提(ti)供了(le)補正(zheng)的時(shi)間窗口，“為保障(zhang)股東權利，公司(si)于9月28日當日即向提(ti)案(an)股東反饋了(le)補正(zheng)要求，但聯合股東未在(zai)9月28日24:00前予以補正(zheng)。”

而陳(chen)冬煒方面表示，先河環保(bao)方面聯絡補(bu)充(chong)材料(liao)的(de)時(shi)間窗口十(shi)分(fen)緊張(zhang)，也(ye)未(wei)提供“正(zheng)確格式”，加之當(dang)晚假期(qi)出(chu)城高峰交通不便，后續聯絡也(ye)未(wei)獲回應(ying)，其所(suo)代表的(de)股東方面未(wei)能補(bu)正(zheng)。

此外，前述楊女士(shi)認為，按照常(chang)規，在(zai)28日(ri)通過審(shen)議的(de)(de)當天就該發(fa)(fa)布(bu)青島清利(li)方面提案(an)的(de)(de)獨立(li)董事的(de)(de)相關聲明和承(cheng)諾(nuo)，而(er)相關聲明和承(cheng)諾(nuo)發(fa)(fa)布(bu)的(de)(de)時間是10月8日(ri)。

“交易(yi)所和(he)當地（證(zheng)監）局(ju)都在關(guan)注(zhu)這(zhe)個(ge)事情”“我們(men)交給(gei)監管去判定”，前述自(zi)稱董秘顧問(wen)人士表示。

值得一提的是，根據10月8日晚間公(gong)(gong)(gong)告(gao)，針對(dui)(dui)公(gong)(gong)(gong)司(si)未(wei)按照(zhao)規定公(gong)(gong)(gong)告(gao)臨時提案一事(shi)(shi)，河北(bei)證監(jian)局(ju)決定對(dui)(dui)先(xian)河環保及公(gong)(gong)(gong)司(si)董事(shi)(shi)長張菊(ju)軍(jun)、董事(shi)(shi)會秘書沈超采取責令(ling)改正行政監(jian)管措施，要求公(gong)(gong)(gong)司(si)引以為戒，強化信(xin)息(xi)披露管理，嚴(yan)格履行信(xin)息(xi)披露義務。

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