每經(jing)記(ji)者｜黃鑫(xin)磊    每經(jing)編輯｜梁梟    

4月(yue)1日深夜，先鋒新(xin)材（300163.SZ，股價2.82元，市值13.3億(yi)元）發布了對深交所關注函的回復公(gong)告。

據《每日經濟新聞》此前報道（詳見《實控人隱瞞“賣殼”逾5年 先鋒新材稱其涉嫌信披違規，監管迅速關注》），先(xian)鋒(feng)新材(cai)實(shi)控人盧(lu)先(xian)鋒(feng)早在(zai)2018年11月即轉(zhuan)讓了29.8%的股(gu)權，但在(zai)5年后才披(pi)露(lu)，深交所(suo)對此予以關注。

據回復函，先(xian)鋒(feng)新(xin)材認為，盧先(xian)鋒(feng)與賀沁銘(ming)簽署的(de)《股權(quan)轉讓(rang)協議》合法(fa)有效，盧先(xian)鋒(feng)、賀沁銘(ming)通過(guo)指(zhi)定(ding)人(ren)員進行股權(quan)轉讓(rang)交易屬于向(xiang)第三人(ren)履行的(de)合同，雖(sui)不違(wei)反《中華(hua)人(ren)民共和國民法(fa)典》的(de)規定(ding)，但不符合《中華(hua)人(ren)民共和國證券法(fa)》及《上市(shi)公司信息披露管(guan)理辦(ban)法(fa)》的(de)規定(ding)。

稱無法聯系到賀沁銘核實相關問題

先(xian)(xian)鋒(feng)新材了解到，賀(he)沁銘(ming)在(zai)(zai)履行(xing)與(yu)盧先(xian)(xian)鋒(feng)簽署的(de)《股權(quan)(quan)轉讓(rang)協議》過程中(zhong)，涉及(ji)多個自然人(ren)(ren)和企業(ye)法人(ren)(ren)作為被(bei)借(jie)(jie)名(ming)方。這些借(jie)(jie)名(ming)方包括賀(he)蘭英(ying)（賀(he)沁銘(ming)的(de)姐姐）、常紅娥、馮立東、林宜生、華安泰潤(run)信息(xi)技(ji)術（北京）有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以(yi)(yi)下(xia)簡稱(cheng)華安泰潤(run)）、廣西北繁南種(zhong)農業(ye)科(ke)技(ji)有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以(yi)(yi)下(xia)簡稱(cheng)北繁南種(zhong)）、劉(liu)勇以(yi)(yi)及(ji)內蒙古(gu)中(zhong)加農業(ye)生物科(ke)技(ji)有(you)限(xian)公(gong)司(si)（以(yi)(yi)下(xia)簡稱(cheng)內蒙古(gu)中(zhong)加）。這些借(jie)(jie)名(ming)方與(yu)賀(he)沁銘(ming)之間存在(zai)(zai)不同程度的(de)關系，這些關系主要基(ji)于投資、股權(quan)(quan)質押、職務關聯(lian)等方面。

而據盧(lu)先(xian)鋒所述(shu)，2018年11月(yue)13日至2019年3月(yue)7日，其(qi)向(xiang)賀沁銘及(ji)(ji)指定各方(fang)(fang)通(tong)過協議(yi)轉(zhuan)讓、質權(quan)轉(zhuan)移、大宗交(jiao)易等方(fang)(fang)式累計(ji)轉(zhuan)讓其(qi)持(chi)有(you)的(de)先(xian)鋒新材(cai)股(gu)份9472.24萬股(gu)，以股(gu)權(quan)交(jiao)易形式（轉(zhuan)讓股(gu)份+設定質權(quan)）獲取的(de)款(kuan)項(xiang)合(he)計(ji)4.45億元，賀沁銘指定人(ren)員以借款(kuan)或股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓款(kuan)形式向(xiang)盧(lu)先(xian)鋒及(ji)(ji)其(qi)關聯(lian)方(fang)(fang)支付的(de)款(kuan)項(xiang)合(he)計(ji)2.56億元。

盧先鋒(feng)認為(wei)，如上所(suo)述的(de)(de)協(xie)(xie)議轉讓(rang)股份(fen)、大宗交(jiao)易(yi)、股票設定(ding)質(zhi)(zhi)(zhi)押、質(zhi)(zhi)(zhi)權(quan)(quan)轉移的(de)(de)交(jiao)易(yi)，名義上簽署的(de)(de)《股份(fen)轉讓(rang)協(xie)(xie)議》《質(zhi)(zhi)(zhi)押合同》《資產(chan)計劃收益權(quan)(quan)轉讓(rang)協(xie)(xie)議》均是為(wei)了(le)履行控(kong)(kong)制權(quan)(quan)轉讓(rang)協(xie)(xie)議。為(wei)彌補(bu)名義協(xie)(xie)議與控(kong)(kong)制權(quan)(quan)轉讓(rang)協(xie)(xie)議對上市公司股票定(ding)價不(bu)一致導致的(de)(de)股權(quan)(quan)轉讓(rang)款差額，賀沁銘才通過相關(guan)方向盧先鋒(feng)及其相關(guan)方支付了(le)部分款項，也符合控(kong)(kong)制權(quan)(quan)轉讓(rang)協(xie)(xie)議的(de)(de)約定(ding)。

先鋒新材披露(lu)，公(gong)司嘗(chang)試電話(hua)聯系賀(he)沁(qin)銘，向其(qi)(qi)核(he)實相關(guan)問題，但電話(hua)未(wei)接(jie)通(tong)。公(gong)司無法從賀(he)沁(qin)銘處知悉其(qi)(qi)與賀(he)蘭英、常紅(hong)娥、馮立東、林宜生、華安泰(tai)潤、北繁南種、內蒙古中(zhong)加、劉勇是否存在關(guan)聯關(guan)系，無法知悉其(qi)(qi)與上(shang)述(shu)各方就上(shang)述(shu)股(gu)權轉讓事項是否存在相關(guan)協議。

認為相關協議真實存在、合法有效

先鋒新材表示，公司前期已根(gen)據相(xiang)關方提供的《股份轉讓協議(yi)》《簡式權(quan)益變(bian)動報告書》《質押登記證明》《證券過戶登記確(que)認書》等進行了信息(xi)披露，當(dang)時相(xiang)關方均未否認相(xiang)關協議(yi)的效(xiao)力、真假。

因(yin)此(ci)，公司判斷上述協議真實存在，關于(yu)上述協議效力問題(ti)，經(jing)公司咨詢常年法(fa)律顧(gu)問，認為上述協議合法(fa)有效。

但根(gen)據盧先(xian)鋒(feng)提(ti)供的(de)(de)控(kong)制(zhi)權(quan)(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)協議，其中的(de)(de)表(biao)(biao)述為“甲方將其所(suo)持有的(de)(de)先(xian)鋒(feng)新(xin)材29.8%的(de)(de)股(gu)權(quan)(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)給乙方或乙方指(zhi)定受讓(rang)(rang)人”，沒有更具(ju)體地表(biao)(biao)述該轉(zhuan)讓(rang)(rang)方式的(de)(de)具(ju)體內(nei)容，也(ye)沒有表(biao)(biao)述股(gu)權(quan)(quan)交(jiao)易(yi)與(yu)(yu)借款(kuan)相結合是控(kong)制(zhi)權(quan)(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)的(de)(de)一種方式，且盧先(xian)鋒(feng)與(yu)(yu)賀沁銘的(de)(de)控(kong)制(zhi)權(quan)(quan)轉(zhuan)讓(rang)(rang)糾紛尚在法院審理階段(duan)，并無生效司法裁判。

因(yin)此，先(xian)鋒(feng)新(xin)材稱，無(wu)(wu)法(fa)判斷(duan)盧先(xian)鋒(feng)所述的(de)上述方(fang)式是(shi)否是(shi)控制權轉讓(rang)協議的(de)具(ju)體履行方(fang)式，無(wu)(wu)法(fa)判斷(duan)是(shi)否符合控制權轉讓(rang)協議的(de)約定。

另(ling)外，先鋒(feng)新(xin)材認為，盧先鋒(feng)、賀沁銘(ming)通過指(zhi)定人(ren)員進行股權轉讓(rang)交(jiao)易屬于向第三人(ren)履行的(de)合(he)同，雖不違反《中華人(ren)民(min)共和(he)國民(min)法典》的(de)規定，但不符合(he)《中華人(ren)民(min)共和(he)國證(zheng)券法》及(ji)《上市公司(si)信息披露管理辦法》的(de)規定。

因此，鑒于盧(lu)先(xian)鋒、賀(he)沁(qin)銘(ming)具有(you)(you)民事行為(wei)能力，且其雙方均具有(you)(you)真實意思表示進而達成控制權轉讓協(xie)議的簽署，且該控制權轉讓協(xie)議沒有(you)(you)違反法(fa)律、行政法(fa)規(gui)的強制性規(gui)定、沒有(you)(you)違背公序良俗，公司(si)認為(wei)盧(lu)先(xian)鋒與賀(he)沁(qin)銘(ming)簽署的《股權轉讓協(xie)議》合(he)法(fa)有(you)(you)效。

同時(shi)，先(xian)鋒(feng)新材(cai)認為，29.8%先(xian)鋒(feng)新材(cai)股權在控制權轉讓(rang)協議(yi)簽署時(shi)權屬(shu)清晰(xi)，分別歸(gui)屬(shu)于(yu)盧先(xian)鋒(feng)及一致行動(dong)人、單(dan)宇。截至目前(qian)，相關股權權屬(shu)清晰(xi)，分別歸(gui)屬(shu)于(yu)盧先(xian)鋒(feng)、社會公眾。

無法判斷控制權是否發生過變更

據(ju)回復公告，盧先鋒稱，其與賀沁銘在2018年(nian)11月(yue)6日簽署(shu)了《股權(quan)轉(zhuan)讓協議》，之(zhi)后馬上開始履行協議，提(ti)名白(bai)瑞(rui)琛(chen)、張(zhang)孟宇、王濤為(wei)公司董事，兩任財務(wu)總監杜衛東、梁曉霞也是白(bai)瑞(rui)琛(chen)在賀沁銘的(de)授意下提(ti)名的(de)，上述人員均(jun)受(shou)賀沁銘指示。

盧先(xian)鋒(feng)還向先(xian)鋒(feng)新材提供(gong)了(le)(le)一(yi)份由(you)其(qi)簽署的《表決(jue)權委(wei)托(tuo)協(xie)議》掃(sao)描件，他在2018年11月單(dan)方(fang)面簽署了(le)(le)《表決(jue)權委(wei)托(tuo)協(xie)議》，并將其(qi)交給了(le)(le)賀(he)沁銘，盧先(xian)鋒(feng)認為(wei)(wei)這一(yi)行為(wei)(wei)是為(wei)(wei)了(le)(le)將上市(shi)公(gong)司的控制(zhi)權移交給賀(he)沁銘。

同(tong)時，先鋒新材披露(lu)，2022年(nian)9月8日，公司(si)(si)曾收到署(shu)名(ming)“劉勇”的(de)人(ren)(ren)士郵件(jian)告知其(qi)與(yu)(yu)盧(lu)先鋒簽有(you)《表(biao)決權委(wei)托(tuo)協(xie)議》并(bing)(bing)附有(you)協(xie)議掃描件(jian)（經比(bi)對與(yu)(yu)盧(lu)先鋒向公司(si)(si)提供的(de)同(tong)名(ming)協(xie)議為同(tong)一份），公司(si)(si)收到郵件(jian)后第一時間致函向盧(lu)先鋒本人(ren)(ren)核實，未有(you)及(ji)時回復，隨即(ji)郵件(jian)告知劉勇相(xiang)關情況并(bing)(bing)請其(qi)與(yu)(yu)盧(lu)先鋒本人(ren)(ren)確認相(xiang)關情況，后該(gai)署(shu)名(ming)為“劉勇”的(de)人(ren)(ren)士未再(zai)與(yu)(yu)公司(si)(si)進行任何溝通。

先(xian)鋒新材表(biao)示，公(gong)司后續(xu)(xu)在持(chi)續(xu)(xu)跟進(jin)中收到盧先(xian)鋒電話回復“未與郵件發送(song)(song)人劉勇簽(qian)署過《表(biao)決權委托協議》，沒有應告知上(shang)市公(gong)司但尚未告知、應由(you)上(shang)市公(gong)司披(pi)露(lu)但尚未披(pi)露(lu)事(shi)項(xiang)”，并(bing)于2022年12月24日向(xiang)公(gong)司送(song)(song)達了書面確認函。上(shang)述事(shi)項(xiang)先(xian)鋒新材并(bing)未對外披(pi)露(lu)。

疊加兩(liang)項導致控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)權變(bian)更的(de)(de)事由(you)，盧(lu)先鋒認為賀沁(qin)銘實際(ji)掌握上市公司(si)(si)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)權的(de)(de)時(shi)間為2018年(nian)11月至(zhi)2022年(nian)5月27日。目(mu)前(qian)公司(si)(si)董(dong)事會(hui)成員已(yi)經(jing)由(you)盧(lu)先鋒重新提名選聘，公司(si)(si)由(you)賀沁(qin)銘實際(ji)控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)的(de)(de)情(qing)況已(yi)經(jing)結束，目(mu)前(qian)盧(lu)先鋒是公司(si)(si)實控(kong)(kong)人、控(kong)(kong)股(gu)股(gu)東。

對此，先鋒(feng)新材表(biao)示，關(guan)于盧先鋒(feng)所稱(cheng)上述(shu)情況，公司(si)結合相關(guan)資料，認為無法判(pan)斷控(kong)制(zhi)權(quan)是否(fou)發生過變(bian)更(geng)(geng)。后續公司(si)將(jiang)密切(qie)關(guan)注(zhu)盧先鋒(feng)與賀沁銘股權(quan)轉讓糾紛的訴訟進(jin)展(zhan)以便進(jin)一步(bu)判(pan)斷公司(si)控(kong)制(zhi)權(quan)是否(fou)發生過變(bian)更(geng)(geng)。

有意思的是，先鋒新材稱，經向現任(ren)(ren)、時(shi)任(ren)(ren)董(dong)監(jian)高發(fa)函，截至回(hui)(hui)復日，時(shi)任(ren)(ren)財務總監(jian)杜衛東(dong)、梁曉霞未回(hui)(hui)復，而時(shi)任(ren)(ren)董(dong)事白瑞琛、王濤、張孟宇三(san)人(ren)均表(biao)示對上述股權轉讓事項(xiang)不知(zhi)情。

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