每(mei)經編輯｜盧祥勇    

證(zheng)監會(hui)日(ri)前發布行政(zheng)處罰(fa)決定書（王斌(bin)），2020年12月15日(ri)至2021年11月17日(ri)，王斌(bin)控制使(shi)用87個證(zheng)券(quan)賬戶(hu)（以下(xia)簡稱賬戶(hu)組）交易“電光(guang)科技”股票(piao)，獲(huo)利(li)共9027.5萬(wan)元，決定沒(mei)收王斌(bin)違法所得9027.5萬(wan)元，并(bing)處以1.8055億元罰(fa)款，合計罰(fa)沒(mei)約2.71億元。

集中資金優勢、持股優勢

當事人王斌，男，1990年1月出生，住址為浙江省(sheng)溫(wen)州(zhou)市(shi)甌(ou)海區。

證監會查明(ming)，2020年12月15日至2021年11月17日（以(yi)下簡稱操(cao)縱(zong)期間(jian)），也(ye)就是近一年時間(jian)里(li)，王斌控制使用87個證券賬戶(hu)（以(yi)下簡稱賬戶(hu)組）交易(yi)“電光(guang)科技(ji)”股票。

操縱期間，賬戶組(zu)買(mai)入“電光科技”股票成(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)量排名(ming)第(di)一(yi)的(de)有(you)120個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(占比(bi)53.57%)，買(mai)入成(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)量排名(ming)前十(shi)的(de)有(you)157個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(占比(bi)70.09%)。賣(mai)出成(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)量排名(ming)第(di)一(yi)的(de)有(you)100個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(占比(bi)44.64%)，賣(mai)出成(cheng)(cheng)交(jiao)(jiao)量排名(ming)前十(shi)的(de)有(you)134個(ge)交(jiao)(jiao)易(yi)日(占比(bi)59.82%)。

操縱期間(jian)，賬戶組(zu)買入“電光科(ke)技(ji)”股(gu)票數量(liang)(liang)(liang)占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)市(shi)(shi)場(chang)成(cheng)(cheng)交(jiao)量(liang)(liang)(liang)超(chao)過(guo)10%的(de)(de)(de)有(you)94個(ge)(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)比41.96%)，超(chao)過(guo)20%的(de)(de)(de)有(you)53個(ge)(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)比23.66%)，超(chao)過(guo)30%的(de)(de)(de)有(you)28個(ge)(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)比12.50%)。2020年(nian)12月(yue)24日(ri)，買入量(liang)(liang)(liang)占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)市(shi)(shi)場(chang)成(cheng)(cheng)交(jiao)量(liang)(liang)(liang)最高達64.07%。賬戶組(zu)賣出“電光科(ke)技(ji)”股(gu)票數量(liang)(liang)(liang)占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)市(shi)(shi)場(chang)成(cheng)(cheng)交(jiao)量(liang)(liang)(liang)超(chao)過(guo)10%的(de)(de)(de)有(you)80個(ge)(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)比35.71%)，超(chao)過(guo)20%的(de)(de)(de)有(you)51個(ge)(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)比22.77%)，超(chao)過(guo)30%的(de)(de)(de)有(you)30個(ge)(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)比13.39%)。2021年(nian)3月(yue)22日(ri)，賣出量(liang)(liang)(liang)占(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)市(shi)(shi)場(chang)成(cheng)(cheng)交(jiao)量(liang)(liang)(liang)最高達51.49%。

操縱期間，賬戶組(zu)(zu)持(chi)有(you)“電光科技”股票數(shu)量占其A股流通(tong)股數(shu)量超過5%的有(you)224個(ge)交(jiao)易日(ri)，占統(tong)計天數(shu)的100%，超過10%的有(you)219個(ge)交(jiao)易日(ri)，占統(tong)計天數(shu)的97.77%。在2021年5月20日(ri)賬戶組(zu)(zu)持(chi)股比例最高為17.11%。

操縱(zong)期間，賬戶組有212個交易日(ri)交易了“電光科技”股票(占(zhan)比94.64%)，申買量(liang)(liang)排(pai)名(ming)(ming)第一的(de)(de)有131個交易日(ri)(占(zhan)比58.48%)，申買量(liang)(liang)排(pai)名(ming)(ming)前十的(de)(de)有171個交易日(ri)(占(zhan)比76.34%)，申賣量(liang)(liang)排(pai)名(ming)(ming)第一的(de)(de)有94個交易日(ri)(占(zhan)比41.96%)，申賣量(liang)(liang)排(pai)名(ming)(ming)前十的(de)(de)有135個交易日(ri)(占(zhan)比60.27%)。

連續拉抬股價

證監會查(cha)明，2020年12月17日(ri)至2021年1月28日(ri)，賬(zhang)戶組(zu)持續拉抬(tai)股(gu)價(jia)，“電光科(ke)技”股(gu)價(jia)由8.34元最高漲至13.53元，股(gu)價(jia)漲幅62.23%。賬(zhang)戶組(zu)在(zai)此(ci)期間(jian)以(yi)不低于(yu)市場賣一(yi)價(jia)申買或以(yi)市價(jia)申買數(shu)量(liang)(liang)占該時段賬(zhang)戶組(zu)總(zong)申買量(liang)(liang)的58.34%，同期賬(zhang)戶組(zu)成交量(liang)(liang)占市場總(zong)成交量(liang)(liang)的26.56%。

2021年4月(yue)19日至2021年5月(yue)14日，賬(zhang)戶(hu)(hu)組(zu)持續拉(la)抬股(gu)價，“電光科技”股(gu)價由16.51元最高漲至19.21元，股(gu)價漲幅16.35%。賬(zhang)戶(hu)(hu)組(zu)在此期(qi)間以不低于市(shi)場(chang)賣一價申(shen)買(mai)或以市(shi)價申(shen)買(mai)數量(liang)(liang)(liang)占該時(shi)段賬(zhang)戶(hu)(hu)組(zu)總(zong)申(shen)買(mai)量(liang)(liang)(liang)的39.07%，同期(qi)賬(zhang)戶(hu)(hu)組(zu)成交量(liang)(liang)(liang)占市(shi)場(chang)總(zong)成交量(liang)(liang)(liang)的27.09%。

操縱期間(jian)，賬戶組有(you)100個(ge)交(jiao)易日(ri)(占(zhan)比(bi)44.64%)在其(qi)實際(ji)控(kong)制的(de)(de)證券(quan)賬戶之間(jian)交(jiao)易“電光科(ke)技”股(gu)票(piao)，共交(jiao)易4090萬股(gu)。在其(qi)實際(ji)控(kong)制的(de)(de)證券(quan)賬戶之間(jian)交(jiao)易“電光科(ke)技”股(gu)票(piao)的(de)(de)數量占(zhan)市場成交(jiao)量比(bi)例(li)超過5%的(de)(de)有(you)45個(ge)交(jiao)易日(ri)，超過10%的(de)(de)有(you)23個(ge)交(jiao)易日(ri)，2021年(nian)3月10日(ri)占(zhan)比(bi)最高達37.75%。

操縱期間，賬戶組期初持有(you)“電(dian)(dian)光科技”約2554萬(wan)股(gu)，期間買入1.4995億股(gu)，買入金(jin)額19.3202億元(yuan)，截至2021年11月17日，對(dui)應賣出(chu)1.4628億股(gu)，賣出(chu)金(jin)額19.6468億元(yuan)。在(zai)此(ci)期間，“電(dian)(dian)光科技”股(gu)票價格從11.43元(yuan)最高(gao)漲至19.21元(yuan)，最低(di)8.34元(yuan)，振幅130.34%。

操(cao)縱期間，王斌控制使用賬戶組操(cao)縱“電光(guang)科技”獲利共(gong)9027.5萬(wan)元。

根據當事人違法行為的(de)事實、性質、情(qing)節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十(shi)二條(tiao)的(de)規定，證監會決定：沒收王斌違法所得9027.5萬元，并處以1.8055億元罰款(kuan)。

另一位“牛散”

被證監會處以200萬元罰款

同(tong)一天，證監(jian)會還發布了(le)一則行(xing)政處罰決定書，也涉及電光科技。

當事人陳(chen)積雷(lei)，男(nan)，1982年1月出生，住(zhu)址為浙江省樂清市。

2020年10月12日(ri)，使用“鑫(xin)管(guan)家”子賬號(涉(she)及63個證券(quan)賬戶(hu))開始買入電光(guang)防(fang)爆科技股份(fen)有(you)(you)限公(gong)(gong)司股票。2020年11月19日(ri)，陳(chen)積雷(lei)通(tong)過“鑫(xin)管(guan)家”持有(you)(you)“電光(guang)科技”達到約1713萬股，占(zhan)有(you)(you)表(biao)決權股份(fen)的5.31%。陳(chen)積雷(lei)在該事實發生之日(ri)起五(wu)日(ri)內未履行報告(gao)及公(gong)(gong)告(gao)義務并且(qie)繼續交易。

2020年12月14日(ri)，陳(chen)積(ji)雷(lei)持有“電光科技”持倉占比最高達(da)到7.91%。陳(chen)積(ji)雷(lei)在(zai)持股(gu)超5%后(hou)繼續(xu)交易(yi)，共買入(ru)4.7億(yi)元(yuan)，賣(mai)出2.19億(yi)元(yuan)。在(zai)此期(qi)間，陳(chen)積(ji)雷(lei)虧損1353萬元(yuan)。

證(zheng)(zheng)監會(hui)認為(wei)，陳積雷(lei)超比(bi)例持股未按規(gui)定(ding)(ding)披(pi)(pi)露，在(zai)限制(zhi)轉讓期(qi)內買賣(mai)股票違反了《證(zheng)(zheng)券法(fa)》第三十(shi)六條第一款(kuan)和第六十(shi)三條第一款(kuan)的(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)，證(zheng)(zheng)監會(hui)決定(ding)(ding)：對(dui)陳積雷(lei)超比(bi)例持股未按規(gui)定(ding)(ding)披(pi)(pi)露的(de)(de)行為(wei)，責(ze)令(ling)(ling)改正(zheng)，給予警(jing)告，并處(chu)以100萬(wan)元罰款(kuan)；對(dui)陳積雷(lei)在(zai)限制(zhi)轉讓期(qi)買賣(mai)股票的(de)(de)行為(wei)，責(ze)令(ling)(ling)改正(zheng)，給予警(jing)告，并處(chu)以100萬(wan)元罰款(kuan)。

編輯|盧祥勇 杜波

校對|段煉

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