每經(jing)記(ji)者(zhe)｜楊(yang)建    每經(jing)編輯｜彭水(shui)萍

今年(nian)以來，私募行業的監管活(huo)動不斷，在被查處的違規私募中，也不乏(fa)一(yi)些知名私募。近日，青島證監(jian)局一天下發了兩則監(jian)管函。

青島祺順投資管理有限公司因為從事與私募基金管理無關的業務，利用基金財產或職務之便為本(ben)人或者投資者以外的人牟取利益，被青島證監局出具警示函的監管措施，公司定代表人、總經理宋耀被采取出具警示函的監管措施。據了解，青島祺順投資管理規模在20億-50億元之(zhi)間，公(gong)司(si)(si)總經理(li)宋(song)耀蹭在蚌埠國厚資產管(guan)理(li)有限公(gong)司(si)(si)擔任(ren)副總經理(li)等職，公(gong)司(si)(si)也曾獲得多項私募行(xing)業大獎。

此外，青(qing)島(dao)序時投資管理有限(xian)公司(si)也因為(wei)(wei)利用基金(jin)財產(chan)為(wei)(wei)他人牟(mou)利，從事(shi)與基金(jin)管理無關業務被出具(ju)警示函。

青島祺順投資因多項違規問題收警示函

今年(nian)以來(lai)，在私(si)募行業“扶優限劣”的背景下，監(jian)管機構對于私募行業保(bao)持了強監(jian)管態勢，現(xian)場檢查和自查活(huo)動不斷，越來越多的私募違規行為被曝光。

近日，青島證監局一天下發了兩則監管函，其中知名私募青島祺順投資管理有限公司被青島證監局采取出具警示函的監管措施。從青島證監局的監管函內容來看，青島祺順投資主要存在以下問題：首先，從事與私募基金管理無關的業務；其次利用基金財產或職務之便為本人或者投資者以外的人牟取利益；第三是未能勤勉盡責、審慎履職，未能全面了解投資者情況。 

青(qing)島(dao)(dao)(dao)(dao)祺(qi)(qi)順(shun)投資(zi)的上述(shu)行(xing)為(wei)違(wei)反(fan)了(le)相關規(gui)定，青(qing)島(dao)(dao)(dao)(dao)證(zheng)監(jian)局決(jue)定對(dui)青(qing)島(dao)(dao)(dao)(dao)祺(qi)(qi)順(shun)投資(zi)采(cai)取出具(ju)警(jing)示函的監(jian)管措(cuo)施。同(tong)時，宋耀(yao)作為(wei)青(qing)島(dao)(dao)(dao)(dao)祺(qi)(qi)順(shun)法定代(dai)表人、總(zong)經(jing)理，未能履職(zhi)盡責、嚴格(ge)遵(zun)守法律法規(gui)，對(dui)青(qing)島(dao)(dao)(dao)(dao)祺(qi)(qi)順(shun)上述(shu)行(xing)為(wei)負有(you)直接責任(ren)，違(wei)反(fan)了(le)相關規(gui)定，青(qing)島(dao)(dao)(dao)(dao)證(zheng)監(jian)局決(jue)定對(dui)宋耀(yao)采(cai)取出具(ju)警(jing)示函的監(jian)管措(cuo)施。

中基(ji)協(xie)備案資料顯示，青島祺順投(tou)資成立(li)于2019年11月12日，公司于2020年(nian)4月27日在(zai)協會登(deng)記備案。經(jing)過4年多的發(fa)展，公司管(guan)理規(gui)模快速增長，中(zhong)基(ji)協資料顯示(shi)，公司管(guan)理規(gui)模在(zai)20億-50億(yi)元，公司(si)旗(qi)下目(mu)前在(zai)中基(ji)(ji)協備案的私募基(ji)(ji)金數量超40多(duo)只，產(chan)品數量在同(tong)等規模私募機(ji)構中(zhong)也(ye)不算(suan)少(shao)。

值得注(zhu)意的(de)是，作為公司的(de)法定(ding)代表人、總經理的(de)宋耀(yao)，持有(you)青島祺順投資55%的股份，海南祺順投資合伙企業（有限(xian)合伙）持有45%的股份。從宋耀的履(lv)歷(li)(li)來看，之前曾在銀行機(ji)構歷(li)(li)練多年。之后開始了資產管理行業的從業經歷(li)(li)，2017年8月至2018年10月期間在蚌埠國厚(hou)資(zi)產管理有限公司(si)擔任副總經(jing)理，2018年11月至2019年12月期(qi)間在(zai)融橋資產管理有(you)限公司擔任總經理，之后在(zai)杭州(zhou)源銓資產管理有(you)限公司投資部擔任基金(jin)經理助理之后，便自己出來單干(gan)，升級做了私募機構的老板(ban)。

青島序時投資因從事與基金管理無關業務被監管

同樣(yang)是在8月16日，青(qing)島(dao)證監(jian)局下(xia)發了(le)關于對(dui)(dui)青(qing)島(dao)序時(shi)投(tou)資(zi)管(guan)(guan)理(li)有(you)限公(gong)司、陳晨采(cai)取(qu)出具警示(shi)函(han)(han)監(jian)管(guan)(guan)措施的(de)決定(ding)(ding)。據查，青(qing)島(dao)序時(shi)投(tou)資(zi)存在以(yi)下(xia)問題：首先是從事與私募基金管(guan)(guan)理(li)無(wu)關的(de)業務；其次是利用基金財(cai)產或職(zhi)務之(zhi)便為(wei)本(ben)人(ren)或者投(tou)資(zi)者以(yi)外的(de)人(ren)牟取(qu)利益。公(gong)司的(de)上述行為(wei)違反(fan)了(le)相關規(gui)定(ding)(ding)，被青(qing)島(dao)證監(jian)局采(cai)取(qu)出具警示(shi)函(han)(han)的(de)監(jian)管(guan)(guan)措施。陳晨擔任青(qing)島(dao)序時(shi)投(tou)資(zi)的(de)法(fa)定(ding)(ding)代(dai)表(biao)人(ren)、總(zong)經理(li)，未能(neng)履職(zhi)盡責、嚴格遵守法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)，對(dui)(dui)青(qing)島(dao)序時(shi)投(tou)資(zi)上述行為(wei)負有(you)直(zhi)接(jie)責任，也被采(cai)取(qu)出具警示(shi)函(han)(han)的(de)監(jian)管(guan)(guan)措施。

中(zhong)基協備案信息顯示(shi)，青島序時投資管理有限公司于2019年11月19日在協(xie)會登(deng)記備案，公(gong)司管理規模(mo)在5億元(yuan)之(zhi)內，公司是(shi)中基協的觀察會員(yuan)。從(cong)青島序(xu)時投資實控人陳(chen)晨的履(lv)歷(li)來看，其有著銀(yin)行、券商的從(cong)業經歷(li)。其中，2008年12月-2010年8月期間在寧波銀行松江支(zhi)行擔任客(ke)戶經(jing)理，2010年9月至(zhi)2012年2月(yue)期間在光(guang)大證券擔任客戶經理，2012年3月至2015年10月期(qi)間才真正(zheng)涉及(ji)到私募行業，擔任上(shang)海京投(tou)(tou)資(zi)本投(tou)(tou)資(zi)管理(li)有限公(gong)司投(tou)(tou)資(zi)部交易(yi)主管，之(zhi)后又在廈農商（上(shang)海）資(zi)產管理(li)有限公(gong)司、上(shang)海贊(zan)庚投(tou)(tou)資(zi)集團有限公(gong)司等投(tou)(tou)資(zi)機構任職。從(cong)公(gong)司股權機構來看，陳晨持有公(gong)司98%的股份(fen)，陳發展(zhan)持有公司2%的(de)股份。公司(si)在中基協合計備(bei)案了14只產品，其中多只產品已經清算。

中基協數據顯示，今(jin)年(nian)5月以來(lai)截(jie)至8月16日，合計56家私(si)募機(ji)構收到了中基協的(de)紀(ji)律處分決定書，其(qi)中不乏知名(ming)私(si)募機(ji)構。另外私(si)募行業經(jing)歷了高速(su)發(fa)展(zhan)之后，行業進(jin)入了淘汰賽(sai)階段(duan)，截(jie)至8月18日，中基協年內(nei)已(yi)注銷私(si)募共計1192家。從(cong)數據看(kan)，8月(yue)以來(lai)截至8月18日，中(zhong)基協已注(zhu)銷私募共計223家。

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