每(mei)經記者 李沛沛 每(mei)經編輯 趙云

繼(ji)(ji)7月的(de)一輪小(xiao)爆發(fa)后(hou)，8月的(de)私募基金備(bei)案情況繼(ji)(ji)續向好。

中(zhong)國證券投資基(ji)金業協會（以下(xia)簡稱中(zhong)基(ji)協）公布的最新數據顯示，截至(zhi)2022年7月末(mo)，私(si)募基(ji)金的存續規模重(zhong)回20萬億元(yuan)大(da)關(guan)、達(da)到(dao)20.39萬億元(yuan)。

而(er)從(cong)新備案(an)私(si)(si)募(mu)的(de)(de)情(qing)況來看，8月(yue)(yue)(yue)無論是新備案(an)的(de)(de)私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)管理人(ren)還是基(ji)金(jin)(jin)(jin)數量環比(bi)均出現(xian)增長。《每日經濟新聞》根據(ju)中基(ji)協數據(ju)統(tong)計發現(xian)，8月(yue)(yue)(yue)在(zai)中基(ji)協完(wan)成備案(an)的(de)(de)私(si)(si)募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)達(da)到145家，相比(bi)7月(yue)(yue)(yue)的(de)(de)137家進一步增加。除此(ci)之外(wai)，私(si)(si)募(mu)排排網不完(wan)全(quan)統(tong)計數據(ju)顯(xian)示，8月(yue)(yue)(yue)證券私(si)(si)募(mu)管理人(ren)共計備案(an)2354只(zhi)基(ji)金(jin)(jin)(jin)，較(jiao)7月(yue)(yue)(yue)份的(de)(de)2218只(zhi)增長6.13%，其中有19家私(si)(si)募(mu)管理人(ren)8月(yue)(yue)(yue)備案(an)基(ji)金(jin)(jin)(jin)數量在(zai)10只(zhi)及以上，顯(xian)示出強勁(jing)的(de)(de)勢(shi)頭。

其次(ci)，在注冊地(di)(di)的(de)(de)(de)(de)選擇上，海南依然保持著(zhu)領(ling)先優勢，以42家(jia)新備案私(si)募(mu)的(de)(de)(de)(de)絕(jue)對優勢繼(ji)(ji)續領(ling)跑。在江蘇備案的(de)(de)(de)(de)私(si)募(mu)基(ji)金管理(li)人也在繼(ji)(ji)續快速增長(chang)，以14家(jia)的(de)(de)(de)(de)成績沖到了所有注冊地(di)(di)的(de)(de)(de)(de)第3位，表(biao)現相當令人矚目。

8月產業(ye)資本(ben)加快了對私(si)募的布局節奏，多家上市企業(ye)和央企旗(qi)下都(dou)有私(si)募機構完(wan)成(cheng)備(bei)案，引起(qi)市場的廣泛關(guan)注。“公奔私(si)”的勢頭(tou)依(yi)然(ran)(ran)不減，知名創投(tou)機構、投(tou)資人新備(bei)案私(si)募的情況也頻繁出現(xian)，人才流動仍然(ran)(ran)高頻。

此外(wai)，8月中(zhong)基協公(gong)布了對2家機構和1名個(ge)人(ren)的紀(ji)律處分決定書，同時分兩批注銷了60家私(si)募(mu)基金管理人(ren)登記。

8月新備案管理人、基金雙雙增長，海南、江蘇持續領先

中基(ji)協(xie)公布(bu)的(de)私(si)募基(ji)金管(guan)理(li)人登記及產品(pin)備案(an)月報（7月）顯示，私(si)募的(de)整(zheng)體管(guan)理(li)規模重回20萬億元大關。而從具體的(de)備案(an)信(xin)息來看，今年8月私(si)募基(ji)金無論是管(guan)理(li)人還是基(ji)金的(de)備案(an)數量均環比(bi)出現了增長。

整(zheng)個8月(yue)共有(you)145家機構順利(li)完成(cheng)備(bei)(bei)案(an)，數量(liang)同比又增加了5.84%。而在(zai)(zai)基金(jin)備(bei)(bei)案(an)方面(mian)，私(si)募(mu)排(pai)排(pai)網不完全(quan)統計(ji)(ji)數據顯示，8月(yue)證(zheng)券(quan)私(si)募(mu)管理人共計(ji)(ji)備(bei)(bei)案(an)2354只基金(jin)，較(jiao)7月(yue)份(fen)的(de)(de)2218只增長(chang)6.13%，其(qi)中有(you)19家私(si)募(mu)管理人8月(yue)備(bei)(bei)案(an)基金(jin)數量(liang)在(zai)(zai)10只及以上。8月(yue)也是私(si)募(mu)大(da)咖的(de)(de)產(chan)品(pin)募(mu)集高(gao)峰期，包括周(zhou)應波的(de)(de)運舟私(si)募(mu)、管華雨(yu)的(de)(de)合遠私(si)募(mu)、崔瑩的(de)(de)勤辰私(si)募(mu)均在(zai)(zai)8月(yue)份(fen)在(zai)(zai)多(duo)渠(qu)道緊(jin)鑼密鼓進(jin)行(xing)新品(pin)募(mu)集。

每(mei)經記者對新備案的(de)私募基金管理(li)人(ren)情(qing)況做(zuo)了一個全面統計。

首先(xian)，從機構(gou)類型(xing)上來(lai)看，這145家(jia)私(si)募中有75家(jia)是私(si)募證(zheng)券(quan)投(tou)資(zi)基金(jin)管理(li)人(ren)，反(fan)超了此前一直領先(xian)的(de)私(si)募股權(quan)、創業投(tou)資(zi)基金(jin)管理(li)人(ren)，后者新增備案67家(jia)，顯示出證(zheng)券(quan)類私(si)募強勁的(de)增長(chang)勢頭；還有3家(jia)是其他私(si)募投(tou)資(zi)基金(jin)管理(li)人(ren)。

值得注(zhu)意的是(shi)(shi)，這3家其他私募投(tou)資基金(jin)管(guan)(guan)理(li)人中，有(you)2家都是(shi)(shi)外商獨(du)資。其中，總部在(zai)新(xin)加坡的奕豐集團(tuan)旗(qi)下又(you)有(you)新(xin)私募完成備案，那就是(shi)(shi)上(shang)海(hai)首(shou)奕慧視私募基金(jin)管(guan)(guan)理(li)有(you)限(xian)公司(si)。奕豐集團(tuan)成立于2000年(nian)，是(shi)(shi)一(yi)家財富管(guan)(guan)理(li)金(jin)融(rong)科(ke)技平臺公司(si)，2014年(nian)已經(jing)在(zai)新(xin)加坡交易所主板(ban)上(shang)市，2020年(nian)該集團(tuan)旗(qi)下的上(shang)海(hai)首(shou)奕投(tou)資管(guan)(guan)理(li)有(you)限(xian)公司(si)也完成備案。

另(ling)外一(yi)家外商獨資私募則是騰(teng)訊與高瓴戰略投資的(de)高騰(teng)國際(ji)旗下(xia)公司--高騰(teng)海外私募基金管理(li)（海南(nan)）有限公司。該機構注冊和辦公都在海南(nan)三亞，注冊資本(ben)1000萬元，由(you)高騰(teng)國際(ji)100%出資設(she)立，業務類型是QDLP等試(shi)點機構。

而從基(ji)金注(zhu)冊地上來看，海南(nan)依舊保持了明(ming)顯的領先優(you)勢。整個8月(yue)，一共有42家私(si)募基(ji)金選擇注(zhu)冊在(zai)海南(nan)，占新(xin)備案(an)私(si)募總量的28.97%。至此(ci)，今年以來在(zai)海南(nan)注(zhu)冊的新(xin)備案(an)基(ji)金數(shu)量已經(jing)達到了240家。

事(shi)實上，根據中基(ji)協公布的(de)(de)7月(yue)私(si)募基(ji)金管理(li)人登記及產品(pin)備案月(yue)報，海南的(de)(de)私(si)募數量已(yi)經躍升至(zhi)第(di)八位，并(bing)且(qie)還在快速拉近與(yu)第(di)七(qi)位寧波的(de)(de)差距，勢頭的(de)(de)迅猛有(you)目共(gong)睹。

另(ling)一(yi)個引人注(zhu)意(yi)的(de)注(zhu)冊地是江(jiang)蘇。6月、7月在(zai)江(jiang)蘇省(sheng)備案的(de)管理人數量(liang)分別(bie)為15家(jia)、10家(jia)，而(er)8月也有14家(jia)、排在(zai)所有注(zhu)冊地的(de)第三(san)位(wei)，僅(jin)次于海(hai)南(nan)與北京。截至今(jin)年8月底，江(jiang)蘇省(sheng)的(de)私募(mu)基金管理人一(yi)共有1255家(jia)，位(wei)列第六。

除此(ci)之外，新增備案機構數量排名前五的還有北京市(shi)、上海市(shi)和(he)廣東(dong)省（不含深(shen)圳），分別有14家(jia)(jia)、12家(jia)(jia)和(he)12家(jia)(jia)。

來源(yuan)：中(zhong)基(ji)協私募基(ji)金管理人(ren)登記及產品備案(an)月報（2022年7月）

再(zai)來看(kan)看(kan)這(zhe)些新增備案(an)基金的(de)(de)注(zhu)冊資(zi)本。501～1000萬元(yuan)的(de)(de)數(shu)量仍然是最多的(de)(de)，達(da)到108家，占(zhan)8月新備案(an)私(si)募的(de)(de)74.48%，這(zhe)一比例相對(dui)7月又有了顯著提升；其次是注(zhu)冊資(zi)本在500萬元(yuan)及以(yi)下的(de)(de)，共有19家；1001～5000萬元(yuan)、1億元(yuan)及以(yi)上的(de)(de)分(fen)別有15家和3家。

最后來看一下(xia)8月新備案私(si)募的在(zai)管基金情況。沒有(you)在(zai)管基金的“萌新”仍然(ran)是絕大(da)多數，一共有(you)135家(jia)；此外還(huan)有(you)10家(jia)私(si)募目前已有(you)在(zai)管基金，其中有(you)3家(jia)機構(gou)已經(jing)有(you)2只(zhi)在(zai)管基金了。

產業資本加速布局，“公奔私”依然熱情高漲

8月的新備案(an)私募中，產業資(zi)本是一股非常重(zhong)要的力量。

8月(yue)5日，遼寧三生私募成(cheng)功(gong)備案。備案信息顯(xian)示，這家私募基金管(guan)理人成(cheng)立于(yu)今年1月(yue)，注冊資本500萬元，全(quan)職員工2人。

每經記者注意到(dao)，遼(liao)寧三生(sheng)私募是(shi)生(sheng)物制藥上市企業(ye)三生(sheng)醫(yi)藥旗下的私募機構，由遼(liao)寧三生(sheng)醫(yi)藥有限公司100%出資設立，實控人為3SBio Inc.，也就是(shi)三生(sheng)制藥。

公開資料顯(xian)示，三生(sheng)制(zhi)藥(yao)是一家主(zhu)(zhu)要從事開發、生(sheng)產、營銷及銷售醫藥(yao)產品(pin)的公司(si)，主(zhu)(zhu)要產品(pin)包括(kuo)重(zhong)組人血小(xiao)板生(sheng)成素產品(pin)，腫瘤壞死(si)因子α抑制(zhi)劑(ji)產品(pin)以及重(zhong)組人促紅(hong)素等。

同時，遼(liao)寧(ning)三(san)(san)生(sheng)(sheng)(sheng)私(si)募也不(bu)是三(san)(san)生(sheng)(sheng)(sheng)制藥旗下唯(wei)一一家(jia)(jia)備案(an)私(si)募基(ji)(ji)金管(guan)理人。2017年2月，遼(liao)寧(ning)三(san)(san)生(sheng)(sheng)(sheng)生(sheng)(sheng)(sheng)物醫藥投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金管(guan)理合(he)(he)伙企(qi)業（有限(xian)合(he)(he)伙，以下簡(jian)稱(cheng)遼(liao)寧(ning)三(san)(san)生(sheng)(sheng)(sheng)生(sheng)(sheng)(sheng)物）成(cheng)立(li)，并在(zai)2019年初完成(cheng)備案(an)。這(zhe)家(jia)(jia)機(ji)(ji)構由沈(shen)陽(yang)三(san)(san)生(sheng)(sheng)(sheng)制藥有限(xian)責任公(gong)司和德(de)廣(guang)（天(tian)津）投(tou)資(zi)合(he)(he)伙企(qi)業（有限(xian)合(he)(he)伙）各自認繳(jiao)出資(zi)50%設立(li)，管(guan)理著(zhu)一只基(ji)(ji)金，也就是2017年設立(li)的遼(liao)寧(ning)三(san)(san)生(sheng)(sheng)(sheng)醫療產業投(tou)資(zi)基(ji)(ji)金合(he)(he)伙企(qi)業（有限(xian)合(he)(he)伙）。值(zhi)得(de)注(zhu)意的是，遼(liao)寧(ning)三(san)(san)生(sheng)(sheng)(sheng)生(sheng)(sheng)(sheng)物同時有機(ji)(ji)構誠信(xin)(xin)信(xin)(xin)息(xi)（信(xin)(xin)息(xi)報送異常(chang)）和機(ji)(ji)構提(ti)示信(xin)(xin)息(xi)（投(tou)資(zi)者定向(xiang)披露賬(zhang)戶開立(li)率低）。

除了遼(liao)寧三(san)生私募，8月12日，一家名(ming)為中(zhong)車國創（北京）私募基金管理有限(xian)公司（以下簡稱(cheng)中(zhong)車國創）的私募基金管理人也(ye)順利完成備(bei)案。

中車國創成立于2018年2月，注冊資本(ben)5000萬元，全職員工17人(ren)，由中車資本(ben)、國創基金、青島融正企(qi)業(ye)咨詢(xun)管(guan)理合(he)伙(huo)企(qi)業(ye)（有限合(he)伙(huo)）共同出資設立，實控(kong)人(ren)為中車資本(ben)。啟(qi)信(xin)寶數據顯示，中車資本(ben)是中車股份的全資子公司，后者的控(kong)股股東為央(yang)企(qi)中車集(ji)團(tuan)。

這些情況都表明(ming)，上市公司、央企(qi)等產(chan)業資(zi)本已經(jing)不再滿足于只(zhi)出資(zi)做單純的財務(wu)投資(zi)人(ren)，他們(men)紛紛開始(shi)設立自己的私(si)募(mu)基(ji)(ji)金機構，自己做GP來管理(li)基(ji)(ji)金。而這也(ye)進一步豐富(fu)了一級市場的產(chan)業生態。

除了進擊的(de)(de)產業資(zi)本(ben)，“公奔私”的(de)(de)大(da)潮依然熱情(qing)不減(jian)。

8月1日，北京愛德(de)優私(si)募(mu)(mu)在中基協順利完成備(bei)案(an)。備(bei)案(an)信息顯示，該私(si)募(mu)(mu)成立于去年8月，注冊資(zi)本500萬(wan)元，全職員工6人，是一家私(si)募(mu)(mu)股權、創業投資(zi)基金管理人。

該公司法(fa)定代表人、總經理、執(zhi)行董事許國(guo)平是一位不(bu)折不(bu)扣(kou)的資(zi)管(guan)行業大佬。

公開(kai)資料顯示(shi)，許國(guo)(guo)平是(shi)中(zhong)國(guo)(guo)人(ren)民(min)大學國(guo)(guo)民(min)經濟學博士，1987年至(zhi)(zhi)2004年先(xian)后任中(zhong)國(guo)(guo)人(ren)民(min)銀(yin)行(xing)國(guo)(guo)際司處(chu)(chu)長(chang)(chang)，東京代(dai)表(biao)(biao)處(chu)(chu)代(dai)表(biao)(biao)，研究局調研員，金融穩定(ding)局體改處(chu)(chu)處(chu)(chu)長(chang)(chang)；2005年6月(yue)至(zhi)(zhi)2008年1月(yue)任中(zhong)央匯(hui)金投資有限責任公司建行(xing)股權(quan)管理(li)部(bu)主(zhu)任；2005年8月(yue)至(zhi)(zhi)2016年11月(yue)任中(zhong)國(guo)(guo)銀(yin)河(he)金融控(kong)股董事(shi)(shi)、副(fu)總經理(li)、黨委(wei)(wei)委(wei)(wei)員；2007年2月(yue)至(zhi)(zhi)2016年11月(yue)任中(zhong)國(guo)(guo)銀(yin)河(he)投資董事(shi)(shi)長(chang)(chang)、總裁、黨委(wei)(wei)書(shu)記；2010年6月(yue)至(zhi)(zhi)2014年3月(yue)兼任北(bei)京銀(yin)河(he)吉星創投董事(shi)(shi)長(chang)(chang)；2007年1月(yue)至(zhi)(zhi)2015年6月(yue)任銀(yin)河(he)證券董事(shi)(shi)；2014年1月(yue)至(zhi)(zhi)2017年6月(yue)任銀(yin)河(he)基金黨委(wei)(wei)書(shu)記，2014年3月(yue)至(zhi)(zhi)2018年1月(yue)任銀(yin)河(he)基金董事(shi)(shi)長(chang)(chang)（至(zhi)(zhi)2017年11月(yue)）及(ji)法定(ding)代(dai)表(biao)(biao)人(ren)；2018年3月(yue)加入大成基金任監事(shi)(shi)會(hui)主(zhu)席。

2021年(nian)6月離(li)開大(da)成(cheng)基金(jin)后，許國平發起設立(li)了北京(jing)愛德優私募，開起了私募基金(jin)的新征程。

8月12日完(wan)成備案的海(hai)南(nan)中榮盛(sheng)私募投資基金管(guan)理有限公司（以下簡(jian)稱海(hai)南(nan)中榮盛(sheng)私募），也(ye)因(yin)為其(qi)高管(guan)團隊(dui)都(dou)是資深公募人士(shi)而備受(shou)關注。

備案(an)信(xin)息顯示，海南中(zhong)榮(rong)盛私募成(cheng)立于今年5月、備案(an)于8月12日(ri)，注(zhu)冊資(zi)本1000萬元，全職員(yuan)工5人。其法定代(dai)表人、總經理、執行董(dong)事丁駿是一名擁有超(chao)過(guo)20年從業經驗的(de)資(zi)深資(zi)管人士。

公開(kai)(kai)資(zi)料顯示，丁駿2001年(nian)加入國泰君安(an)證券，在(zai)企業融資(zi)部擔(dan)任高級(ji)經(jing)理；2003年(nian)他(ta)正式踏入公募(mu)行業，在(zai)長盛基(ji)(ji)金(jin)(jin)擔(dan)任基(ji)(ji)金(jin)(jin)經(jing)理，2013年(nian)底(di)又入職(zhi)前海開(kai)(kai)源(yuan)基(ji)(ji)金(jin)(jin)，擔(dan)任董事(shi)總(zong)經(jing)理、基(ji)(ji)金(jin)(jin)經(jing)理。在(zai)前海開(kai)(kai)源(yuan)期間，他(ta)負責管理過(guo)前海開(kai)(kai)源(yuan)新經(jing)濟、前海開(kai)(kai)源(yuan)滬(hu)港深核心驅動等7只基(ji)(ji)金(jin)(jin)。

監管公布多份紀律處分決定書，注銷60家基金管理人登記

8月，中(zhong)基(ji)協公布了對(dui)2家機(ji)構和1名(ming)個人的多份紀律(lv)處分決(jue)定書(shu)。

其中，萬鼎(ding)國際股權投資(zi)基金管(guan)理(li)（北京）有限公司因存在未(wei)(wei)按規定(ding)備案(an)私募基金、違規承諾保本保收益、向非合格投資(zi)者募集資(zi)金、已不具備持續運營能力、未(wei)(wei)按規定(ding)向協會報(bao)告(gao)重(zhong)大事項(xiang)等(deng)多項(xiang)違規事實，被(bei)取消會員資(zi)格并撤銷管(guan)理(li)人登記。其實控(kong)人、法定(ding)代表(biao)人王森也受到了被(bei)加入黑名單三年的(de)紀律處分。

另一家受到處罰的機構是廈門領軍者資產管(guan)(guan)理有限公司。紀(ji)律處分決(jue)定書顯示，該機構存(cun)在合規(gui)風控負責人(ren)(ren)未(wei)(wei)有效履職(zhi)，信息(xi)披露不合規(gui)，管(guan)(guan)理人(ren)(ren)、基金信息(xi)變更未(wei)(wei)向(xiang)協會報告，未(wei)(wei)妥善(shan)保管(guan)(guan)基金募集、投資等相關資料(liao)，不符合持續展(zhan)業(ye)要求等多項(xiang)違規(gui)事實，也被取消會員資格并撤銷管(guan)(guan)理人(ren)(ren)登(deng)記(ji)。

除此之外，8月5日(ri)中(zhong)基協連續公(gong)布了(le)兩批被注(zhu)(zhu)銷私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管理(li)人(ren)登(deng)記(ji)(ji)的名(ming)單，總共涉(she)及60家(jia)機(ji)構(gou)，其中(zhong)包括(kuo)北京賽伯(bo)樂創科、元石資(zi)本(ben)等在行業內一度(du)非常(chang)活躍(yue)的知(zhi)名(ming)私(si)募(mu)。這些機(ji)構(gou)中(zhong)，有(you)(you)20家(jia)是因(yin)為期(qi)限屆滿未提(ti)交專項(xiang)法律意見書(shu)而被注(zhu)(zhu)銷管理(li)人(ren)登(deng)記(ji)(ji)，還有(you)(you)40家(jia)因(yin)達到(dao)公(gong)示期(qi)滿三個月且未主動聯系(xi)協會并提(ti)供(gong)有(you)(you)效證明(ming)材料的注(zhu)(zhu)銷條件，因(yin)此被注(zhu)(zhu)銷了(le)私(si)募(mu)基金(jin)(jin)管理(li)人(ren)登(deng)記(ji)(ji)。

中(zhong)基(ji)協(xie)的(de)私(si)(si)募(mu)基(ji)金管理(li)(li)人登(deng)記及產品備(bei)案月報也顯示(shi)，7月份協(xie)會中(zhong)止辦理(li)(li)21家(jia)相關(guan)機(ji)構的(de)私(si)(si)募(mu)基(ji)金管理(li)(li)人登(deng)記申(shen)請，注銷私(si)(si)募(mu)基(ji)金管理(li)(li)人160家(jia)。

根據(ju)每經記者的統(tong)計，截至8月(yue)底(di)，今年以(yi)來(lai)中(zhong)基(ji)協已(yi)經公布了對(dui)16家私募機(ji)構(gou)、23位從(cong)業(ye)人(ren)員(yuan)的紀律處分決定書。在有關部門對(dui)行(xing)(xing)業(ye)強(qiang)監管的持續力度與決心(xin)之下，私募行(xing)(xing)業(ye)中(zhong)的“偽(wei)私募”正在加速(su)出清。

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