每(mei)經記者｜陳晨    每(mei)經編輯(ji)｜肖芮(rui)冬    

《每日經濟新聞》記(ji)者獲悉，為做好(hao)2023年券商文(wen)化建設(she)評估(gu)工(gong)(gong)作(zuo)，中國證(zheng)券業(ye)協(xie)會(hui)結合(he)行(xing)業(ye)意見建議、監(jian)管部門(men)有關要求、行(xing)業(ye)文(wen)化建設(she)重點(dian)工(gong)(gong)作(zuo)安排及上(shang)一年度實踐(jian)評估(gu)情況，進(jin)一步明確實踐(jian)評估(gu)指標相關證(zheng)明材料(liao)要求。

據悉，本次對評估指標相關證明材料要求作了八個方面的調整，包括備受關注的從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)違規(gui)炒股、從業(ye)人(ren)(ren)員(yuan)行賄、員(yuan)工不當言論、薪(xin)酬管理(li)等。

從業人員炒股被罰將扣分

根(gen)據中(zhong)國證券(quan)(quan)業協(xie)會(hui)的最新披露，本次(ci)券(quan)(quan)商文化(hua)建設(she)實踐評估指標(biao)主要進(jin)行了八項調整。其中(zhong)，尤為引人(ren)關(guan)注的是在(zai)合規管理(li)重點關(guan)注事項中(zhong)，進(jin)一步(bu)明確(que)了券(quan)(quan)商若存在(zai)從業人(ren)員違(wei)規炒股并被監管部門處罰的情況，應主動進(jin)行自評并扣(kou)分(fen)。

證券(quan)從(cong)業人員不得買(mai)賣股票，這是(shi)《證券(quan)法》明文規(gui)定的基本要(yao)求。據《每日經(jing)濟新聞》記者了解，證監會一(yi)直致(zhi)力于嚴厲打擊(ji)證券(quan)從(cong)業人員違(wei)規(gui)買(mai)賣股票的行(xing)為。自2019年至2023年，證監會已查辦67起從(cong)業人員違(wei)法炒(chao)股案件，對139人進行(xing)了行(xing)政(zheng)處罰，旨在構建一(yi)種讓從(cong)業人員“不敢、不能、不想”違(wei)規(gui)炒(chao)股的長效機制。

今年初，證(zheng)監會更(geng)是集中處(chu)理(li)了一(yi)批從(cong)業人(ren)(ren)(ren)(ren)員違法(fa)炒股案件(jian)。2月9日，證(zheng)監會公(gong)開(kai)披(pi)露，已組織稽查(cha)執法(fa)和日常監管(guan)(guan)力(li)量集中查(cha)辦(ban)招(zhao)商證(zheng)券多名從(cong)業人(ren)(ren)(ren)(ren)員買賣股票等違法(fa)違規(gui)行(xing)(xing)為，對63人(ren)(ren)(ren)(ren)進行(xing)(xing)了行(xing)(xing)政處(chu)罰(fa)(fa)，累計罰(fa)(fa)沒(mei)金額高達(da)8173萬(wan)元；并將1名涉嫌內(nei)幕(mu)交易的人(ren)(ren)(ren)(ren)員移送司法(fa)機關處(chu)理(li)；對46人(ren)(ren)(ren)(ren)采取了行(xing)(xing)政監管(guan)(guan)措施。

不僅如此(ci)，今年以來，中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會及(ji)各(ge)地證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)仍在持續加大打擊證(zheng)(zheng)券(quan)從業(ye)(ye)人員炒(chao)股行(xing)為(wei)的(de)力(li)度。例(li)如，今年2月，廣西(xi)證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)對(dui)原國(guo)(guo)(guo)泰君安(an)某(mou)(mou)營(ying)業(ye)(ye)部(bu)總經(jing)理周某(mou)(mou)杰的(de)違(wei)(wei)規炒(chao)股行(xing)為(wei)處(chu)以53萬(wan)元(yuan)的(de)罰款；中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會對(dui)原萬(wan)和證(zheng)(zheng)券(quan)某(mou)(mou)營(ying)業(ye)(ye)部(bu)總經(jing)理姜某(mou)(mou)、金(jin)某(mou)(mou)的(de)違(wei)(wei)規炒(chao)股行(xing)為(wei)開出200萬(wan)元(yuan)的(de)罰單；而(er)針對(dui)原長城證(zheng)(zheng)券(quan)韓某(mou)(mou)的(de)違(wei)(wei)規炒(chao)股行(xing)為(wei)，中國(guo)(guo)(guo)證(zheng)(zheng)監(jian)會更(geng)是采取(qu)了(le)高(gao)達1.17億元(yuan)的(de)罰款措施。今年3月，天(tian)津證(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)(ju)也對(dui)原平安(an)證(zheng)(zheng)券(quan)邊某(mou)(mou)元(yuan)的(de)違(wei)(wei)規炒(chao)股行(xing)為(wei)處(chu)以10萬(wan)元(yuan)的(de)罰款。

今(jin)年(nian)2月，證監會(hui)在集中處理多(duo)名從業人員違法炒股時(shi)就(jiu)曾表示，下一(yi)步將持(chi)續(xu)凈(jing)化(hua)行(xing)業生態，堅持(chi)“兩個結合(he)”，深入開展行(xing)業文化(hua)建設綜合(he)治理。

員工行賄、不當言論等也被涵蓋

除(chu)了(le)從(cong)(cong)業(ye)人員違(wei)規炒(chao)股(gu)的問題(ti)，此次評(ping)估(gu)指標(biao)相關證明材料的調(diao)整還涵蓋了(le)從(cong)(cong)業(ye)人員行賄(hui)、員工不當言論以(yi)及薪酬管理等多個方面(mian)。

具體來看，證券(quan)業(ye)協會(hui)明(ming)確表(biao)示，為(wei)了加強券(quan)商(shang)廉潔(jie)(jie)從業(ye)管(guan)理，將把評估年(nian)度券(quan)商(shang)從業(ye)人員因行(xing)賄(hui)被(bei)紀(ji)檢監察(cha)部(bu)門留置、調(diao)查或被(bei)采取刑事處(chu)罰的情況納入考(kao)(kao)察(cha)。同時，協會(hui)還強化券(quan)商(shang)對廉潔(jie)(jie)文化進行(xing)宣導(dao)的考(kao)(kao)察(cha)，要求券(quan)商(shang)在文化理念引導(dao)加分指標中，將廉潔(jie)(jie)從業(ye)管(guan)理作為(wei)必考(kao)(kao)察(cha)的內容。

此外，在聲譽風險管理(li)方(fang)面，證券(quan)業協會也提出了具(ju)體(ti)(ti)要求。協會指(zhi)出，將(jiang)重點關注券(quan)商(shang)對員工(gong)在社交媒體(ti)(ti)上的行為進行監督和引導的情況(kuang)。這意(yi)味著，券(quan)商(shang)需要提供證明材(cai)料，說明其如(ru)何引導員工(gong)正確(que)使(shi)用(yong)社交媒體(ti)(ti)，避(bi)免發生不當言論(lun)，從而保護公司(si)及行業的形象。

近年(nian)來，記者注(zhu)意到，確實有(you)一些證券從業人員在社交媒體上發(fa)布不當言(yan)論(lun)，引發(fa)廣(guang)泛關注(zhu)。這些言(yan)論(lun)包括炫富、散播謠言(yan)以及生活作風問題曝(pu)光等，給行業形象帶來了負(fu)面影響。

最后，證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)業(ye)協(xie)會(hui)還(huan)對薪酬(chou)(chou)(chou)管(guan)理(li)考核內容進行了(le)調整，特別關(guan)注(zhu)券(quan)(quan)商(shang)是否違(wei)反薪酬(chou)(chou)(chou)管(guan)理(li)相關(guan)規定的(de)情(qing)況(kuang)。記者了(le)解(jie)到(dao)，今年以來，已有兩家券(quan)(quan)商(shang)在薪酬(chou)(chou)(chou)管(guan)理(li)方面受到(dao)了(le)處罰。例(li)如，今年1月，西藏(zang)證(zheng)(zheng)監局指(zhi)出華(hua)林證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)在私(si)募(mu)資管(guan)業(ye)務(wu)(wu)中(zhong)，存(cun)在人員及(ji)薪酬(chou)(chou)(chou)管(guan)理(li)機制(zhi)不(bu)(bu)健全的(de)問題；2月，深(shen)圳證(zheng)(zheng)監局也(ye)發(fa)現中(zhong)山證(zheng)(zheng)券(quan)(quan)在私(si)募(mu)資管(guan)業(ye)務(wu)(wu)中(zhong)，薪酬(chou)(chou)(chou)遞延支付機制(zhi)不(bu)(bu)完善，以及(ji)相關(guan)業(ye)務(wu)(wu)制(zhi)度未及(ji)時更新或執行不(bu)(bu)力等問題。

封面(mian)圖(tu)片來源：每(mei)日(ri)經(jing)濟新(xin)聞(wen) 文多 攝