每經(jing)AI快訊，4月19日，深圳證(zheng)監局對國信(xin)證(zheng)券(quan)股份有限(xian)公(gong)司(si)采(cai)取出(chu)具警示(shi)函(han)措(cuo)施。經(jing)查(cha)，國信(xin)證(zheng)券(quan)合規(gui)內(nei)控(kong)存(cun)(cun)在(zai)以下問(wen)題(ti)：一是(shi)(shi)股票質押式回購業務個(ge)別標的(de)黑名單管(guan)理(li)(li)不(bu)到(dao)位(wei)、個(ge)別標的(de)盡(jin)職調查(cha)不(bu)充(chong)分、在(zai)業務融入方出(chu)現風險后仍多次有條(tiao)件延期造成大額損(sun)失；二是(shi)(shi)紓困(kun)產(chan)品(pin)(pin)管(guan)理(li)(li)不(bu)足，部分紓困(kun)資(zi)(zi)管(guan)產(chan)品(pin)(pin)投向紓困(kun)用途的(de)資(zi)(zi)金(jin)未達(da)到(dao)規(gui)定比例；三是(shi)(shi)私募(mu)子公(gong)司(si)管(guan)理(li)(li)不(bu)到(dao)位(wei)，個(ge)別產(chan)品(pin)(pin)未經(jing)備(bei)案(an)開(kai)展業務、個(ge)別基金(jin)部分投資(zi)(zi)款被合作方挪(nuo)用；四是(shi)(shi)存(cun)(cun)在(zai)為金(jin)融機構及其管(guan)理(li)(li)產(chan)品(pin)(pin)規(gui)避監管(guan)提(ti)供便利(li)、為未備(bei)案(an)的(de)私募(mu)產(chan)品(pin)(pin)提(ti)供外包(bao)服(fu)務、信(xin)息隔離墻制(zhi)度執行不(bu)到(dao)位(wei)等(deng)問(wen)題(ti)。（深圳監管(guan)局網站）