每經記者｜王硯丹(dan)    每經編輯｜葉峰(feng)     

8月8日(ri)，西(xi)藏證監局(ju)掛(gua)出三份罰單，對華林證券八名人員(yuan)進(jin)行(xing)處(chu)罰。

具體而言，因(yin)華林(lin)證券存在月度風(feng)險(xian)控制指(zhi)標(biao)監(jian)管(guan)(guan)(guan)報(bao)表填報(bao)不準(zhun)確，風(feng)控指(zhi)標(biao)超標(biao)的問題，時任總經理兼票(piao)據業務(wu)分管(guan)(guan)(guan)高管(guan)(guan)(guan)朱文(wen)瑾(jin)、時任票(piao)據業務(wu)部門(men)負責(ze)人(ren)馮滋森被采取監(jian)管(guan)(guan)(guan)談話(hua)的監(jian)管(guan)(guan)(guan)措施(shi)。西藏證監(jian)局要(yao)求兩人(ren)8月28日接(jie)受監(jian)管(guan)(guan)(guan)談話(hua)。

因(yin)月度(du)風(feng)險(xian)控(kong)制指(zhi)(zhi)標(biao)監(jian)管報表填報不準確，風(feng)控(kong)指(zhi)(zhi)標(biao)超標(biao)的問題，華林證券時任首席風(feng)險(xian)官兼(jian)合規總監(jian)溫雪斌、時任財務總監(jian)關(guan)曉斌收到(dao)警示函。

由(you)于(yu)存在(zai)業(ye)務(wu)(wu)數(shu)據(ju)報送不準確(que)的問題，華林(lin)證券(quan)時任(ren)總經理兼票(piao)據(ju)業(ye)務(wu)(wu)分管(guan)高管(guan)趙衛(wei)星(xing)、時任(ren)合規(gui)總監張大威、時任(ren)票(piao)據(ju)業(ye)務(wu)(wu)部門負責人李(li)鵬祥(xiang)、相關數(shu)據(ju)抓取人員高艷明收到警示函(han)。

值得一提(ti)的是(shi)，昨日晚間，華林(lin)證(zheng)券(quan)已(yi)經發布(bu)公(gong)(gong)告(gao)(gao)稱，收到(dao)西藏證(zheng)監(jian)局(ju)《行政(zheng)監(jian)管(guan)措施(shi)事先告(gao)(gao)知書(shu)》。根據(ju)(ju)公(gong)(gong)告(gao)(gao)內容，由于公(gong)(gong)司存在月度(du)風險控制指標監(jian)管(guan)報表(biao)填報不(bu)準確等問(wen)題(ti)。根據(ju)(ju)相關法律法規，西藏證(zheng)監(jian)局(ju)決定對公(gong)(gong)司采(cai)取責令限期改正、責令增加內部合(he)(he)(he)規檢查的次數并提(ti)交合(he)(he)(he)規檢查報告(gao)(gao)的監(jian)督管(guan)理措施(shi)。華林(lin)證(zheng)券(quan)表(biao)示，公(gong)(gong)司高度(du)重(zhong)視(shi)上述事項，并已(yi)積極進行整改，后續公(gong)(gong)司將(jiang)持續提(ti)升合(he)(he)(he)規管(guan)理和內部控制水平，杜絕類(lei)似(si)問(wen)題(ti)再度(du)發生。