每(mei)經記者｜王硯丹    每(mei)經編(bian)輯｜彭水萍

近日，《每日經(jing)(jing)濟新聞(wen)》記者獲悉，國(guo)元(yuan)證券負責投行業務的總(zong)(zong)裁助理、投資銀行部總(zong)(zong)經(jing)(jing)理王晨(chen)已被帶(dai)走調查。目前(qian)，國(guo)元(yuan)證券投行業務由總(zong)(zong)裁胡偉直接代管。

記者向國元證(zheng)券(quan)方(fang)面進行求(qiu)證(zheng)，但(dan)截(jie)至發(fa)稿公司方(fang)面尚未正(zheng)式回應(ying)。值得(de)一提的是，2023年初(chu)國元證(zheng)券(quan)原(yuan)董事長蔡詠在(zai)退休(xiu)后被調查。

東方(fang)財富Choice金融終端數據顯示，國元(yuan)證券投行(xing)(xing)業務(wu)近(jin)年(nian)面臨困境。2023年(nian)年(nian)報顯示，公司(si)全年(nian)實現投資銀(yin)行(xing)(xing)收入(ru)2.01億(yi)元(yuan)，同(tong)比下(xia)降(jiang)73.71%。投行(xing)(xing)業務(wu)利潤為-8948.41萬元(yuan)，同(tong)比下(xia)降(jiang)124.23%。

2023年(nian)(nian)(nian)以來至今(jin)，長達一(yi)年(nian)(nian)(nian)零七個月(yue)時(shi)間，公司IPO業務僅參(can)與(yu)了(le)一(yi)家公司主(zhu)承(cheng)銷(xiao)，為2023年(nian)(nian)(nian)2月(yue)擔任北交所公司峆一(yi)藥業主(zhu)承(cheng)銷(xiao)商(shang)，且是(shi)與(yu)川財證券一(yi)同保薦。 

曾參與了科大訊飛、報喜鳥等多個知名項目

相(xiang)關資料顯示，王晨(chen)，1975年(nian)(nian)出生，本科(ke)學(xue)歷。自2004年(nian)(nian)他便登(deng)記在國元證(zheng)券執業。首批保代注(zhu)冊時，他即為國元證(zheng)券三名保代之一，至今已有(you)二十(shi)年(nian)(nian)時間。

中證協信息顯示(shi)，王晨自2004年(nian)至(zhi)2020年(nian)，合計進(jin)行(xing)了12個項目(mu)的保薦，其中首發(fa)項目(mu)10個，非公開發(fa)行(xing)項目(mu)3個。

王晨所(suo)保薦的項目中，有(you)多個(ge)A股知(zhi)名項目。如2008年(nian)科大訊飛IPO上市，以及2013年(nian)和2015年(nian)兩次非公開發行；此外還有(you)2007年(nian)報喜鳥IPO、2010年(nian)新華(hua)傳媒(mei)IPO等(deng)。

值得一提的是，2023年3月，有(you)消息稱，國(guo)元證券原董事(shi)長蔡(cai)詠(yong)于2月中旬被(bei)帶走調查。彼時蔡(cai)詠(yong)退(tui)休已三(san)年。當時國(guo)元證券回應(ying)稱，蔡(cai)詠(yong)被(bei)調查一事(shi)，公司不了解情況。此事(shi)不會對公司的經營(ying)管理(li)造成影響。

不過，截至(zhi)發稿，國元證券方面(mian)仍(reng)未對王晨被帶(dai)走調查進行回應。

有消息稱，王晨被查或(huo)與國(guo)元證(zheng)券原分(fen)管投行的副總裁高(gao)(gao)新(xin)有關。2017年，高(gao)(gao)新(xin)從國(guo)元證(zheng)券辭職創(chuang)立了(le)股權(quan)投資私募基金。目前，高(gao)(gao)新(xin)仍然(ran)在接受調查之(zhi)中。 

去年投行業務虧損近9000萬元

值(zhi)得(de)一提的是，國元證券投行自去年以來(lai)就陷入增長瓶頸。盡管部分數(shu)據尚可(ke)（如年報顯示公(gong)司債券業務方(fang)面合計完成45個債券項目，合計承銷規模(mo)238.95億，2023年公(gong)司企業債承銷總額全國排名第7位）；但無論(lun)是收(shou)入金額還是利(li)潤(run)水(shui)平，投行對公(gong)司主營的貢獻度(du)都大(da)幅下滑。

2023年年報(bao)顯示，公司全年實現投(tou)資銀行收(shou)(shou)入2.01億(yi)元，同比下降73.71%。投(tou)行業(ye)務收(shou)(shou)入在公司總收(shou)(shou)入占(zhan)比也出現下降，由2022年的14.34%下降至(zhi)3.17%。

此外，2023年(nian)(nian)年(nian)(nian)報還顯(xian)示，由于當(dang)年(nian)(nian)投行(xing)業務成本達到2.91億元；投行(xing)業務利潤為-8948.41萬元，同比(bi)下降124.23%。

根據東方財富Choice金融終端數據統計，2023年(nian)以來至(zhi)今，長(chang)達一(yi)年(nian)零七個月時間，公(gong)司IPO業(ye)(ye)務僅參與(yu)了(le)一(yi)家公(gong)司主(zhu)承銷，為(wei)2023年(nian)2月擔任北交所公(gong)司峆一(yi)藥業(ye)(ye)主(zhu)承銷商，且是(shi)與(yu)川(chuan)財證券一(yi)同保薦。不過，截至(zhi)2024年(nian)8月13日，國元(yuan)證券正在申報的IPO企(qi)業(ye)(ye)還(huan)有(you)20家，排名市場(chang)第22位。

另外，在嚴監管背景(jing)下，近年來(lai)國元證券也因多(duo)項業務違規而收到罰單。

今年3月，國(guo)元證券(quan)(quan)收到安徽證監局一張警示函。安徽證監局指出，國(guo)元證券(quan)(quan)存(cun)在(zai)廉(lian)潔從業(ye)管理(li)存(cun)在(zai)不(bu)(bu)足、未(wei)(wei)在(zai)承諾(nuo)期限內完成個別(bie)直投項目(mu)股權清理(li)工(gong)作、發布(bu)證券(quan)(quan)研(yan)究報(bao)(bao)告(gao)業(ye)務(wu)管理(li)制度不(bu)(bu)夠(gou)完善、未(wei)(wei)及時對信息系統故障進行應急報(bao)(bao)告(gao)等問(wen)(wen)題。要(yao)求國(guo)元證券(quan)(quan)按照內部問(wen)(wen)責(ze)(ze)制度對相關責(ze)(ze)任人員(yuan)進行內部問(wen)(wen)責(ze)(ze)，并提交書面(mian)整改(gai)和(he)問(wen)(wen)責(ze)(ze)報(bao)(bao)告(gao)。

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