每日經濟新聞 2024-09-12 14:43:55
每經AI快訊，9月(yue)12日，廣東(dong)(dong)證監局發布關(guan)于對廣東(dong)(dong)逸信(xin)私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理有限公司(si)采取責(ze)令改正措(cuo)施的決定。經查，公司(si)在開展私募(mu)投資(zi)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理業務活動期(qi)間(jian)，存在以下(xia)違規(gui)問題：一是(shi)公司(si)未(wei)建立關(guan)聯(lian)交易管(guan)理制(zhi)度；二是(shi)合規(gui)風控人員兼(jian)任與合規(gui)風控職責(ze)相沖突的職務；三(san)是(shi)未(wei)按基(ji)金(jin)(jin)合同(tong)約定進行信(xin)息披露；四(si)是(shi)從(cong)事與私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理無關(guan)的業務；五是(shi)未(wei)真實、準確、完整報送私募(mu)基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人有關(guan)信(xin)息；六是(shi)委托不具有基(ji)金(jin)(jin)銷售業務資(zi)格的單位協助公司(si)開展資(zi)金(jin)(jin)募(mu)集(ji)工(gong)作(zuo)。
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