每(mei)經AI快訊(xun)，11月17日，今年四季(ji)度以(yi)來，有13家券(quan)商(shang)收到交易(yi)所及各地證(zheng)監局罰(fa)單(dan)，包含上海證(zheng)券(quan)、華福證(zheng)券(quan)、華林證(zheng)券(quan)、民生證(zheng)券(quan)、五礦證(zheng)券(quan)等(deng)。從處罰(fa)事由來看，經紀及投(tou)行業務是重(zhong)災區，也有部(bu)分券(quan)商(shang)因(yin)(yin)場外衍生品業務、內部(bu)制度不(bu)完善等(deng)原因(yin)(yin)被罰(fa)。作為資(zi)本市(shi)場“看門人”，券(quan)商(shang)投(tou)行持續處于嚴監管態勢。（上證(zheng)報）