每經記者｜李娜    每經編輯(ji)｜葉峰    

2022年，深交所上市(shi)公(gong)司(si)(si)監管服(fu)務成績出爐，《每日經(jing)濟(ji)新(xin)聞》記者了解到，2022年，深市(shi)主(zhu)板(ban)新(xin)增(zeng)上市(shi)公(gong)司(si)(si)40家(jia)，IPO融資318.81億(yi)(yi)元。創(chuang)業板(ban)新(xin)增(zeng)上市(shi)公(gong)司(si)(si)150家(jia)，IPO融資1796.37億(yi)(yi)元，上市(shi)公(gong)司(si)(si)達到1232家(jia)，總市(shi)值超11萬億(yi)(yi)元，在先進制造(zao)、數字經(jing)濟(ji)、綠色低碳等(deng)重點領域優(you)勢凸顯(xian)，九大(da)戰略新(xin)興(xing)產業公(gong)司(si)(si)合計市(shi)值占比超過70%，"優(you)創(chuang)新(xin)、高成長"特(te)色更加鮮(xian)明(ming)。

服務戰略新興產業優勢凸顯

2022年深交所聚(ju)焦服(fu)務(wu)國家(jia)重(zhong)點發(fa)展(zhan)戰略(lve)，為不同發(fa)展(zhan)階段(duan)、不同類型的(de)企業提(ti)供融資(zi)支持。

《每日經濟新(xin)聞》記者了解到，2022年，深市(shi)主(zhu)板新(xin)增上市(shi)公司40家(jia)，IPO融資318.81億元。合(he)并后(hou)的深市(shi)主(zhu)板已匯聚(ju)行業(ye)(ye)規模龍(long)頭企業(ye)(ye)超過130家(jia)，科技龍(long)頭企業(ye)(ye)近50家(jia)，是市(shi)場(chang)化藍籌(chou)企業(ye)(ye)和細(xi)分行業(ye)(ye)冠軍聚(ju)集地。

創(chuang)業板方(fang)面，新(xin)增上市(shi)公(gong)司(si)150家，IPO融資1796.37億元，華大九天(tian)、江波龍等一批科技(ji)創(chuang)新(xin)能(neng)力(li)突出的企業上市(shi)，上市(shi)公(gong)司(si)達(da)到(dao)1232家，總市(shi)值超11萬億元，在先(xian)進制造(zao)、數字經濟、綠色(se)低碳等重點領域(yu)優勢凸顯(xian)，九大戰(zhan)略新(xin)興(xing)產業公(gong)司(si)合計(ji)市(shi)值占比超過(guo)70%，"優創(chuang)新(xin)、高成長"特色(se)更(geng)加鮮(xian)明。

再融資(zi)(zi)(zi)方面(mian)，2022年(nian)深市(shi)上市(shi)公(gong)司累(lei)計(ji)實(shi)施完(wan)成(cheng)(cheng)再融資(zi)(zi)(zi)235單，融資(zi)(zi)(zi)金額(e)3322.89億元，久吾高科等21家創業(ye)板公(gong)司通過(guo)"小額(e)快速"機制高效(xiao)解決資(zi)(zi)(zi)金需求(qiu)。深市(shi)公(gong)司累(lei)計(ji)實(shi)施完(wan)成(cheng)(cheng)重(zhong)(zhong)大(da)資(zi)(zi)(zi)產(chan)重(zhong)(zhong)組43單，交易金額(e)1611.32億元。支持(chi)全球(qiu)最(zui)大(da)風電(dian)運營商龍(long)(long)源(yuan)電(dian)力吸收合并ST平能，中國能建(jian)分拆民(min)爆(bao)龍(long)(long)頭易普力與南嶺民(min)爆(bao)重(zhong)(zhong)組實(shi)現A股上市(shi)，民(min)營煉化龍(long)(long)頭東方盛虹通過(guo)并購戰略轉型新能源(yuan)材(cai)料領域。

在優(you)化多層次(ci)市場體系方(fang)面，發布《關于北京證券交易(yi)所上市公(gong)司(si)向(xiang)創業板(ban)轉板(ban)辦(ban)法（試行）》，瀚博高(gao)新、泰祥股(gu)份兩(liang)(liang)家企業轉板(ban)至創業板(ban)。另外，2022年7月啟動"深(shen)瑞通"，格林美、巨星科技、國軒高(gao)科、樂(le)普醫療、欣旺達、東方(fang)盛虹6家深(shen)市上市公(gong)司(si)成功(gong)發行GDR，合計融資26.1億美元，實現(xian)"兩(liang)(liang)個市場兩(liang)(liang)種資源"高(gao)水平互聯(lian)互通，對企業開拓海外市場、優(you)化股(gu)東結構及豐富融資渠(qu)道發揮了(le)積極(ji)作用。

資本市場強監管 不斷提升一線監管效能

一(yi)方(fang)(fang)面(mian)是服(fu)務于上市(shi)(shi)企業，一(yi)方(fang)(fang)面(mian)深交(jiao)所持續(xu)強化精準監(jian)(jian)管(guan)(guan)和有效監(jian)(jian)管(guan)(guan)，比如頭部公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)監(jian)(jian)管(guan)(guan)。建立頭部公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)檔案卡，對頭部公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)做(zuo)到(dao)"心中有數，應對有序(xu)"，強化"頭雁"引領示范(fan)作用(yong)。另一(yi)方(fang)(fang)面(mian)，聚焦風(feng)(feng)險公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)監(jian)(jian)管(guan)(guan)。定期摸(mo)排上市(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)風(feng)(feng)險，強化股債基聯動監(jian)(jian)管(guan)(guan)，密切(qie)關注重點(dian)機構(gou)及(ji)大(da)型企業風(feng)(feng)險情況，防止(zhi)風(feng)(feng)險相互傳導。做(zuo)好(hao)風(feng)(feng)險個案監(jian)(jian)管(guan)(guan)，督促*ST海(hai)倫、真視(shi)通、南玻(bo)A等公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股權之爭合(he)法(fa)合(he)規進行，密切(qie)關注房地產公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)停工風(feng)(feng)險，督促相關公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)充分提示風(feng)(feng)險。

另(ling)外(wai)在打擊違(wei)法違(wei)規(gui)行為方面，深交所全面修訂并從嚴設置紀律(lv)處(chu)分實(shi)施標準。區分財(cai)務造(zao)假和一般的(de)會計(ji)差錯更正行為，提(ti)高財(cai)務造(zao)假紀律(lv)處(chu)分的(de)時(shi)效(xiao)性(xing)。將指(zhi)使造(zao)假的(de)控(kong)(kong)股股東、實(shi)控(kong)(kong)人(ren)、未勤勉盡(jin)責的(de)中介機構納入處(chu)分范(fan)圍，"零容忍(ren)"懲治(zhi)財(cai)務造(zao)假。新增對(dui)控(kong)(kong)股股東、實(shi)控(kong)(kong)人(ren)等濫用控(kong)(kong)制地位實(shi)施占用擔保(bao)等惡(e)性(xing)違(wei)規(gui)行為可(ke)以(yi)實(shi)施公(gong)開認定的(de)規(gui)則，加(jia)大(da)對(dui)"關鍵少數"追責力度。對(dui)違(wei)規(gui)行為及(ji)時(shi)"亮劍"，2022年(nian)對(dui)上市公(gong)司及(ji)相關當(dang)事(shi)人(ren)作(zuo)出(chu)紀律(lv)處(chu)分決(jue)定書254份，對(dui)135家次公(gong)司、887人(ren)次責任人(ren)員予以(yi)公(gong)開譴責或(huo)通報批評處(chu)分。

此外，在監(jian)管(guan)的“數智化”轉型方面(mian)，深交所大(da)力(li)推(tui)進(jin)企業畫(hua)像系(xi)統(tong)建設(she)，持續優化系(xi)統(tong)功(gong)能，完成財務舞弊風(feng)險識(shi)別模(mo)塊建設(she)，推(tui)進(jin)紀律處分(fen)與行政處罰全鏈條案例庫、資本系(xi)分(fen)析、資本運作(zuo)全鏈條監(jian)控模(mo)塊建設(she)，助力(li)提升(sheng)監(jian)管(guan)工作(zuo)質效。

2022年(nian)是退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)新規實施見效的(de)關鍵(jian)之年(nian)，也是退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)監管(guan)形(xing)(xing)勢嚴峻復雜的(de)一(yi)年(nian)。全年(nian)深(shen)交所(suo)嚴格按(an)照退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)標準(zhun)和程序對24家公司作出退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)決定(ding)，退(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)家數(shu)接近過去三年(nian)總和，一(yi)批"空殼(ke)僵尸"企業(ye)集中出清，"有(you)進有(you)出、優勝劣汰"的(de)良性市(shi)(shi)場(chang)生態(tai)加速(su)形(xing)(xing)成。

在股票質(zhi)押風險方面，2022年(nian)(nian)末，深(shen)市(shi)場(chang)內股票質(zhi)押融資(zi)余額3003.32億(yi)元(yuan)，較年(nian)(nian)初減(jian)少793.03億(yi)元(yuan)，大(da)股東質(zhi)押風險持續壓降。"清(qing)欠解保(bao)"方面，2022年(nian)(nian)，推動深(shen)市(shi)上市(shi)公(gong)司累計解決資(zi)金占(zhan)用(yong)346.71億(yi)元(yuan)、解除違規擔(dan)(dan)保(bao)192.81億(yi)元(yuan)。堅決落實"零容忍"要求(qiu)，嚴厲打(da)擊(ji)財(cai)務(wu)造假等惡性違法違規行(xing)為，全年(nian)(nian)對18單財(cai)務(wu)造假案件、43單占(zhan)用(yong)擔(dan)(dan)保(bao)案件進行(xing)紀律處分，加(jia)大(da)"首惡"打(da)擊(ji)力度，公(gong)開(kai)譴(qian)責219人(ren)次(ci)，公(gong)開(kai)認定35人(ren)次(ci)不適(shi)合擔(dan)(dan)任董監(jian)高，公(gong)開(kai)認定人(ren)數同比增(zeng)長84%。嚴抓年(nian)(nian)報會計監(jian)管，突(tu)出(chu)財(cai)務(wu)信(xin)息審查，聚焦(jiao)財(cai)務(wu)造假、占(zhan)用(yong)擔(dan)(dan)保(bao)等重點問題。

深(shen)交(jiao)(jiao)所相關負責人表(biao)示，下(xia)一步(bu)，深(shen)交(jiao)(jiao)所將繼續以深(shen)入推進實(shi)施新(xin)一輪提高(gao)上市(shi)(shi)公(gong)司(si)質量(liang)行動計劃為主線(xian)，通過(guo)"三(san)(san)個增強(qiang)、三(san)(san)個塑造"探(tan)索高(gao)質量(liang)發(fa)(fa)展路徑，用制度(du)的(de)高(gao)質量(liang)、監管的(de)高(gao)質量(liang)、服務的(de)高(gao)質量(liang)推動上市(shi)(shi)公(gong)司(si)發(fa)(fa)展的(de)高(gao)質量(liang)，為服務構建新(xin)發(fa)(fa)展格(ge)局和(he)實(shi)現(xian)經(jing)濟高(gao)質量(liang)發(fa)(fa)展注入新(xin)動能。

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