每(mei)經(jing)記者｜陳晨    每(mei)經(jing)編輯｜彭水萍 

6月5日，新疆證(zheng)監局(ju)發布的行(xing)政(zheng)處罰(fa)決定書顯示，新疆證(zheng)監局(ju)對趙(zhao)某(mou)(mou)私(si)下接受客戶(hu)委托買賣(mai)證(zheng)券及借他人(ren)名義(yi)持(chi)有、買賣(mai)股(gu)(gu)票(piao)行(xing)為進(jin)行(xing)了立案(an)調(diao)查、審理(li)，現已調(diao)查、審理(li)終(zhong)結。2011年(nian)6月，趙(zhao)某(mou)(mou)入職華龍證(zheng)券，離職前為營業部負責人(ren)。趙(zhao)某(mou)(mou)自打入職后就借用他人(ren)賬戶(hu)炒股(gu)(gu)，11年(nian)來(lai)累計買入金(jin)額(e)超930萬，最(zui)終(zhong)僅(jin)盈利2.6萬。此外，趙(zhao)某(mou)(mou)還私(si)下接受客戶(hu)委托買賣(mai)股(gu)(gu)票(piao)和股(gu)(gu)票(piao)期權(quan)，6年(nian)時間(jian)給客戶(hu)虧損近35萬。最(zui)終(zhong)，趙(zhao)某(mou)(mou)被罰(fa)沒8.6萬元。

圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769

記者發現，其(qi)實早在去(qu)年(nian)7月，趙某就(jiu)因(yin)上述違規行為被監管談話(hua)，華(hua)龍證(zheng)券新疆(jiang)分公司也因(yin)此收(shou)警(jing)示函罰單。

入職就借用他人名義炒股

具體來看(kan)，趙某于(yu)2011年6月22日(ri)入職華(hua)龍(long)(long)證券(quan)烏魯木齊揚子(zi)江路證券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)（現紅山路營(ying)業(ye)部(bu)），歷任華(hua)龍(long)(long)證券(quan)客戶經(jing)理(li)、投資顧問、投顧部(bu)經(jing)理(li)、營(ying)業(ye)部(bu)副(fu)總經(jing)理(li)（主持(chi)工作(zuo)）等職務。趙某于(yu)2022年9月13日(ri)從華(hua)龍(long)(long)證券(quan)離職。

楊(yang)某(mou)萍(ping)于(yu)2011年6月(yue)23日在華龍證券(quan)(quan)紅山(shan)路營業部開(kai)立普通證券(quan)(quan)賬戶(hu)。經查，楊(yang)某(mou)萍(ping)名下證券(quan)(quan)賬戶(hu)資金來(lai)源及去向均指向趙(zhao)某(mou)。楊(yang)某(mou)萍(ping)證券(quan)(quan)賬戶(hu)及三方(fang)存管銀行賬戶(hu)均由趙(zhao)某(mou)實際控制(zhi)，趙(zhao)某(mou)主要通過本人手機委托(tuo)下單(dan)。

新疆證(zheng)監局披露顯(xian)示，經統計，楊(yang)某萍證(zheng)券賬戶自2011年6月23日開(kai)立以來，由趙某實際控(kong)制使用，交易“浦發銀行”“美麗生態”等(deng)146只(zhi)股票，累(lei)計買(mai)入(ru)金額931.62萬(wan)元(yuan)，累(lei)計賣出(chu)金額931.31萬(wan)元(yuan)，盈利(li)約2.6萬(wan)元(yuan)。

如(ru)此看(kan)來(lai)，趙(zhao)某自打入(ru)職華龍證(zheng)券后，就開(kai)啟了(le)炒股生涯，11年(nian)僅盈(ying)利2.6萬元。不過，比(bi)起自己炒股業(ye)績(ji)不如(ru)意，趙(zhao)某幫客戶(hu)炒股的業(ye)績(ji)更令(ling)人唏(xi)噓。

新疆(jiang)證(zheng)監(jian)局披露，2016年(nian)10月以來，客戶(hu)廖某(mou)蓉通過(guo)微信將其賬(zhang)戶(hu)和交易密碼(ma)發(fa)送給趙某(mou)，趙某(mou)使(shi)用本(ben)人手(shou)機(ji)幫廖某(mou)蓉操作(zuo)證(zheng)券賬(zhang)戶(hu)，交易“華能水電”等共(gong)計19只股票，累(lei)計買入(ru)金額861.85萬元，累(lei)計賣出金額849.12萬元，共(gong)計虧損14.48萬元。 

另(ling)外，2017年(nian)(nian)1月(yue)16日(ri)廖某(mou)蓉又(you)開立了(le)股票(piao)期(qi)權(quan)賬戶。2017年(nian)(nian)1月(yue)16日(ri)至(zhi)2022年(nian)(nian)9月(yue)13日(ri)，趙(zhao)某(mou)通(tong)過本人手機使用(yong)廖某(mou)蓉股票(piao)期(qi)權(quan)賬戶下(xia)單交易“50ETF購7月(yue)2650”等個股期(qi)權(quan)，累計買(mai)入開倉金(jin)額56.51萬元(yuan)(yuan)(yuan)，累計賣出平倉金(jin)額38.70萬元(yuan)(yuan)(yuan)，虧損(sun)約20萬元(yuan)(yuan)(yuan)。也就是說，趙(zhao)某(mou)6年(nian)(nian)來私下(xia)接受客(ke)戶委托(tuo)買(mai)賣股票(piao)和(he)股票(piao)期(qi)權(quan)共計虧損(sun)34.48萬元(yuan)(yuan)(yuan)。

之前已被采取監管談話措施

《證(zheng)券法》第(di)四十條第(di)一款規(gui)(gui)定，證(zheng)券交(jiao)易場(chang)所、證(zheng)券公司和證(zheng)券登記結(jie)算機構的(de)(de)從(cong)業人員，證(zheng)券監督管理機構的(de)(de)工作人員以(yi)及法律、行(xing)政法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定禁止(zhi)參(can)與(yu)股(gu)票(piao)交(jiao)易的(de)(de)其(qi)(qi)他人員，在(zai)任期或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)法定限期內，不得直接或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)以(yi)化名(ming)、借(jie)他人名(ming)義(yi)持有(you)、買賣(mai)股(gu)票(piao)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)其(qi)(qi)他具有(you)股(gu)權(quan)性(xing)質的(de)(de)證(zheng)券，也不得收受他人贈送(song)的(de)(de)股(gu)票(piao)或(huo)(huo)者(zhe)(zhe)其(qi)(qi)他具有(you)股(gu)權(quan)性(xing)質的(de)(de)證(zheng)券。顯然(ran)，趙(zhao)某借(jie)他人名(ming)義(yi)持有(you)、買賣(mai)股(gu)票(piao)的(de)(de)行(xing)為違反了規(gui)(gui)定。

另外，《證(zheng)券法》第一百三十六條第二(er)款規(gui)定，證(zheng)券公司的從業人員不得私下接受客戶(hu)委(wei)托(tuo)(tuo)買賣證(zheng)券，顯然，趙某私下接受客戶(hu)委(wei)托(tuo)(tuo)買賣股(gu)票(piao)和(he)股(gu)票(piao)期權的行為也(ye)違反了規(gui)定。

因(yin)此，新疆證(zheng)監局(ju)決定對趙某私下接受客戶委托(tuo)買賣證(zheng)券行(xing)為責令(ling)改(gai)正，給予警(jing)告，處(chu)以(yi)3萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)；對趙某借他人(ren)名義持(chi)有、買賣股(gu)票(piao)(piao)的行(xing)為，責令(ling)依法處(chu)理非法持(chi)有的股(gu)票(piao)(piao)，沒收違法所得約2.6萬(wan)元(yuan)，并處(chu)以(yi)3萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)。

記者(zhe)注意(yi)到，其實早在(zai)去年(nian)7月，新(xin)疆證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)就事先(xian)對趙某的(de)(de)行為(wei)采取過監(jian)管措(cuo)施。新(xin)疆證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)表(biao)示，趙某在(zai)華龍(long)證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券烏魯(lu)木齊紅山路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券營業部、烏魯(lu)木齊澎湖路證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券營業部任職(zhi)期間，未能嚴格規范自身執業行為(wei)，存(cun)在(zai)私下(xia)接受客(ke)戶委托買賣證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券，借(jie)他(ta)人(ren)名義持有(you)、買賣股票(piao)，違規操作客(ke)戶證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券賬戶的(de)(de)行為(wei)。因此，新(xin)疆證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)監(jian)局(ju)對趙某采取了(le)監(jian)管談話措(cuo)施。

同時，新(xin)疆證監局還對華龍(long)證券(quan)新(xin)疆分公(gong)司采取了警示(shi)函措施。新(xin)疆證監局指出，該(gai)分公(gong)司所轄烏魯木齊(qi)澎湖路證券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)原負責(ze)人(ren)趙某存在私下(xia)接受客戶委托買賣證券(quan)、借他人(ren)名義(yi)持有買賣股票等違法違規問題(ti)。上述問題(ti)反映(ying)該(gai)分公(gong)司內部(bu)(bu)監督管理(li)不足，未(wei)能有效防范工(gong)作人(ren)員利(li)用職務便利(li)從事違法違規行為。

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