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中金所:7月處理違反交易限額行為3起、查處1起國債期貨違規案件

2023-08-08 17:33:24

每(mei)經AI快訊,中國金融期貨交易所官(guan)網8月8日通報7月采(cai)取自律監(jian)管措施情況(kuang):

處理自成交超限(xian)行為(wei)(wei)1起,頻(pin)繁報撤單超限(xian)行為(wei)(wei)2起,共涉及客戶6名。對5名客戶采取限(xian)制開倉措(cuo)施,對1家會(hui)員(yuan)采取電話提示措(cuo)施。

處(chu)理(li)違反交易限額行為3起(qi),對涉及的10名客戶(hu)采取限制開(kai)倉(cang)措施。

處理客(ke)戶(hu)套保持倉(cang)超(chao)過(guo)其相(xiang)應資產配比要(yao)求的(de)行為5起,對涉及的(de)5名客(ke)戶(hu)采(cai)取談話(hua)提(ti)醒(xing)、限制(zhi)開倉(cang)、限期調整、要(yao)求報(bao)告情(qing)況(kuang)等(deng)措施。

查處(chu)1起國(guo)債期貨(huo)違規案(an)件,對2名客戶采取國(guo)債期貨(huo)合約限制開(kai)倉6個月(yue)的自(zi)律(lv)管理措施(shi),并將(jiang)處(chu)理結(jie)果(guo)計入資本市(shi)場誠信信息數據庫。(每日經濟新(xin)聞(wen))

責編(bian) 王曉波

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