每(mei)經記(ji)者｜陳晨    每(mei)經編(bian)輯｜彭水萍

4月1日(ri)深夜(ye)，錦龍股(gu)份(fen)發布公告稱，參股(gu)公司東莞證券因其暫緩提交IPO申請文件(jian)中(zhong)記(ji)錄的財務(wu)資(zi)料，自2024年3月31日起(qi)，東莞證券(quan)IPO審核進入中止狀態。 

盡管面臨IPO審核(he)的暫停，東莞證(zheng)券在另(ling)一方(fang)面的努(nu)力(li)卻取得了進(jin)展。4月1日(ri)，東莞證(zheng)券(quan)申請設立公募基金(jin)管理公司的材(cai)料已經成功獲(huo)得了證(zheng)監會的接(jie)收。記者(zhe)獲(huo)悉，其實早在2017年1月的招股說明(ming)書申報稿中，東莞證(zheng)券就表達了希望設立基金管理子公司(si)的愿望。而在(zai)2023年3月的招股說明書(shu)申報稿中，東莞證券(quan)進一(yi)步(bu)透露，其已經啟(qi)動了(le)基金管理(li)子公司(si)的申請工作(zuo)。 

東(dong)莞證券IPO再中止

4月1日深夜，錦龍股(gu)份發(fa)布公告，透(tou)露其參(can)股(gu)公司東莞證(zheng)券的IPO進程遭遇了波(bo)折。據公告稱，由(you)于東莞證券暫(zan)緩提交(jiao)IPO申請(qing)文(wen)件中的財務(wu)資料，東莞證券(quan)IPO審核自2024年3月31日起(qi)進入中止(zhi)狀態(tai)。這也表明，長跑9年，東莞證券的IPO之路著(zhu)實(shi)艱(jian)辛。 

這(zhe)一消(xiao)息引(yin)發了市(shi)場(chang)的廣泛關(guan)注。深交所網站(zhan)也同步披(pi)露了東(dong)莞證券IPO狀態的變化，明確(que)指出其IPO申請(qing)文件中的財(cai)務資料已過期，需補充提交新的資料。

回顧東莞證券(quan)的(de)IPO之路，可謂一(yi)波三折。早在2015年6月，東莞證券便遞(di)交了首發上(shang)市(shi)申(shen)請材料(liao)并獲受理，2016年12月完(wan)成首發反(fan)饋意見的回復，并于2017年1月披露(lu)招股書預披露(lu)更新(xin)。

然(ran)而，就在(zai)2017年5月，東莞(guan)證(zheng)券卻突然暫停了(le)IPO進(jin)程，原因或(huo)是(shi)持有其40%股權(quan)的錦龍股份實控(kong)人楊志茂涉及行賄(hui)案件，使得東莞證券(quan)受到牽連。 

直到2021年2月(yue)，東莞證券才(cai)重新獲(huo)得了恢復(fu)審查的(de)機會，并在2022年2月成功通(tong)過(guo)了首發審核(he)。不過(guo)，令人(ren)意想不到(dao)的是，在過(guo)會后，東(dong)莞(guan)證券卻并未如(ru)期拿到(dao)上市批文。隨著2023年全面實行(xing)股票發(fa)行(xing)注冊(ce)制的推出，深交所于(yu)3月2日受理了東莞證券的IPO平(ping)移(yi)申請。但(dan)如(ru)今，其IPO進程卻又一次陷入中止的境地。

與此同時，錦龍股份出售東莞證券股權(quan)的事宜也有了新的進展。3月29日，錦龍股(gu)份發布(bu)公告稱(cheng)，已與(yu)東莞證券的第四大(da)股(gu)東金控資本就收購事(shi)宜達成初(chu)步意(yi)向，并(bing)簽訂了交易(yi)備(bei)忘(wang)錄(lu)。 

如果金(jin)控資本能夠成功(gong)取得錦龍(long)股份持有的東莞證券20%股(gu)權(quan)，那么其持股(gu)比例將躍升至35.4%，成為東莞證(zheng)券的(de)第(di)一大股東。另外，這(zhe)也(ye)意味著東莞市國(guo)資委的(de)間接(jie)持股比例(li)將(jiang)增至75.4%，進(jin)一步鞏固了其(qi)在東莞(guan)證券的(de)控(kong)制權。 

走向申請設立公募基金公司之路

東莞證(zheng)券這邊IPO夢遲遲未能(neng)實現，那(nei)邊(bian)又已經開啟了公募夢。4月1日，證監(jian)會(hui)接收了(le)東莞證券(quan)申請設立(li)公(gong)(gong)募基金管理公(gong)(gong)司(si)的材料，這標志著(zhu)東莞證券(quan)在公(gong)(gong)募基金領域邁出第一步(bu)。

《每日經濟新聞(wen)》記者獲(huo)悉，早在2017年(nian)的招股(gu)書(shu)申報(bao)稿中，東(dong)(dong)莞(guan)證券就已流露(lu)出設(she)立基(ji)金管理子公(gong)司(si)(si)(si)的愿望。當時，東(dong)(dong)莞(guan)證券明確(que)表示，募集(ji)資金到(dao)位(wei)后，將啟動香港(gang)子公(gong)司(si)(si)(si)和基(ji)金管理子公(gong)司(si)(si)(si)的設(she)立工作，開展港(gang)股(gu)業務和基(ji)金業務，進一步完善公(gong)司(si)(si)(si)業務鏈條。

雖(sui)然(ran)IPO遲滯，但東莞(guan)證(zheng)券仍在招股說明書中(zhong)透露設立基金公司的(de)進展。東莞(guan)證(zheng)券在2023年3月更(geng)新的招股書(shu)申(shen)報稿中表示，已啟動基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理子(zi)公司的申(shen)請(qing)工作。東莞證(zheng)券聲稱(cheng)，本次募(mu)集資金(jin)(jin)(jin)成(cheng)功后，公司將(jiang)(jiang)在條件(jian)成(cheng)熟時設(she)立公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理子(zi)公司和(he)香(xiang)港子(zi)公司。公司已啟動基(ji)金(jin)(jin)(jin)管(guan)理子(zi)公司的申(shen)請(qing)工作，后續將(jiang)(jiang)適時啟動香(xiang)港子(zi)公司的設(she)立工作，開展港股業(ye)(ye)務和(he)公募(mu)基(ji)金(jin)(jin)(jin)業(ye)(ye)務，進(jin)一步完(wan)善公司業(ye)(ye)務線條。 

值得注意的是，在(zai)2023年9月(yue)更新的招股書申報(bao)稿中，雖然募(mu)集資金(jin)(jin)用途(tu)不再提及設(she)立香港(gang)子公司，但設(she)立公募(mu)基金(jin)(jin)子公司的計劃仍然保持不變。東莞證券(quan)明確表示，公司將(jiang)擇機(ji)設(she)立公募(mu)基金(jin)(jin)子公司，依托公司投研(yan)團(tuan)隊和大灣區優勢，為(wei)市場提供優質(zhi)基金(jin)(jin)管理和資產管理服務。 

展(zhan)望未來，東莞(guan)證券(quan)進一步表示，公司將擇機(ji)設立公募基金(jin)子公司，為(wei)市場(chang)提供更為(wei)優(you)質的證券(quan)投資基金(jin)管理(li)、基金(jin)銷售(shou)、特定客戶資產管理(li)等(deng)業務(wu)。屆(jie)時，公司將繼續秉持打造“旗峰理財”品牌理念，把握(wo)公司扎根大(da)灣區的優勢，綜合統籌公司資源(yuan)，建設好公募子公司。

記者注意到，今(jin)年3月1日(ri)，證監會還接收了萬聯證券(quan)申(shen)請設立公(gong)募基金(jin)管理(li)公(gong)司的(de)材料。同(tong)時，安信資管也于近期收到了關于申(shen)請公(gong)募牌照的(de)反饋意見。

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