每經(jing)記者｜李蕾    每經(jing)編(bian)輯｜葉峰    

《每(mei)日(ri)經濟新聞》獲悉，近日(ri)中(zhong)國證券(quan)投資基(ji)金(jin)業協會（以下簡稱中(zhong)基(ji)協）最新公布(bu)了三份紀律(lv)處分決(jue)定(ding)書(shu)，劍指多家私募基(ji)金(jin)管(guan)理人的(de)違規行為，公司高管(guan)也(ye)因此受(shou)到紀律(lv)處分。

例如，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)有(you)限(xian)(xian)公司(si)（以下簡稱湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)）利用基金(jin)財(cai)產(chan)牟(mou)利，其與某集(ji)團有(you)限(xian)(xian)公司(si)、某有(you)限(xian)(xian)公司(si)都(dou)簽(qian)署了(le)(le)《二(er)(er)級轉售(shou)(shou)服務(wu)協議》，約定湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)以其在管(guan)(guan)產(chan)品(pin)(pin)(pin)或作為(wei)委托人管(guan)(guan)理的資管(guan)(guan)產(chan)品(pin)(pin)(pin)認購(gou)(gou)這些公司(si)發(fa)行(xing)的債(zhai)券(quan)，完成二(er)(er)級轉售(shou)(shou)服務(wu)，對(dui)方則向(xiang)湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)支付補差費用。湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)后續通過(guo)在管(guan)(guan)產(chan)品(pin)(pin)(pin)在二(er)(er)級市場(chang)認購(gou)(gou)相(xiang)關(guan)債(zhai)券(quan)，相(xiang)關(guan)公司(si)也(ye)向(xiang)湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)支付了(le)(le)補差款。此外，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)(kong)股(gu)(gu)(gu)還存在多(duo)項違(wei)規行(xing)為(wei)，該公司(si)及多(duo)名高管(guan)(guan)被中基協公開譴責，并暫停受理其私募基金(jin)產(chan)品(pin)(pin)(pin)備案(an)十二(er)(er)個月。

另外，華(hua)璞(pu)（廣東(dong)）股權投資(zi)基(ji)金管(guan)理有限公(gong)司（以下簡稱廣東(dong)華(hua)璞(pu)股權）將(jiang)旗下唯一一只備(bei)案(an)私募的(de)基(ji)金財產全部投向借貸業務，同時還存在(zai)向協會提(ti)供(gong)不真實(shi)的(de)基(ji)金備(bei)案(an)文件和信息等違規行為，最終被中基(ji)協撤銷(xiao)了(le)私募基(ji)金管(guan)理人登記。

利用基金財產牟利、未披露關聯關系，這家私募受到監管處罰

近日，中(zhong)基協(xie)最(zui)新披露了(le)三份紀律處分決定書，其(qi)中(zhong)就包括對湘聯控(kong)股的處罰。

根據(ju)備案(an)信(xin)息(xi)，湘聯(lian)控(kong)股成立于(yu)2015年6月，備案(an)于(yu)2015年8月，注冊(ce)資(zi)本(ben)1.0998億元(yuan)，實繳資(zi)本(ben)1001.2萬元(yuan)，注冊(ce)資(zi)本(ben)實繳比例為9.103%。該機構是一家私募證券投資(zi)基(ji)金管(guan)理人(ren)，注冊(ce)地址和辦公地址都位于(yu)長沙(sha)市芙蓉(rong)區，全職(zhi)員工6名，備案(an)在管(guan)的基(ji)金數(shu)量為9只。

根據紀律處分決定書，湘聯(lian)控股存(cun)在多(duo)項違(wei)規(gui)行為。首先(xian)，該機(ji)構未按規(gui)定妥善保管材料(liao)，存(cun)在“部分檔案材料(liao)遺失”的違(wei)規(gui)問題。

其次(ci)，未(wei)完(wan)全履行投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適當性義務(wu)，包(bao)括(kuo)部(bu)分(fen)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的收入(ru)證(zheng)明(ming)不符合合格投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的標準，在(zai)管產品(pin)“湘聯(lian)乾利(li)3號私募證(zheng)券投(tou)資(zi)基金”部(bu)分(fen)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)的基金合同和(he)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)適當性材料遺漏投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)簽字等。

第三，利用基(ji)金(jin)財產(chan)(chan)牟利。具(ju)體而(er)言，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)與某集團(tuan)有(you)限(xian)公司、某有(you)限(xian)公司都(dou)簽署了(le)《二級轉售服務(wu)協議》，約定(ding)湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)以其在管(guan)產(chan)(chan)品(pin)或作為(wei)委(wei)托人管(guan)理的資管(guan)產(chan)(chan)品(pin)認購(gou)這些(xie)公司發行的債券(quan)，完成二級轉售服務(wu)，對方(fang)則向(xiang)湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)支付補差費用。后續，湘(xiang)聯(lian)(lian)控(kong)股(gu)通過(guo)在管(guan)產(chan)(chan)品(pin)在二級市場認購(gou)相關債券(quan)，這些(xie)公司也分別多(duo)次向(xiang)其支付了(le)補差款(kuan)。

除(chu)此之外，湘(xiang)聯(lian)控股還(huan)存在未披露影響投資者權益(yi)的(de)重大事項。湘(xiang)聯(lian)控股通過(guo)其在管產品(pin)乾(qian)利(li)(li)1號(hao)基金(jin)、乾(qian)利(li)(li)2號(hao)基金(jin)于(yu)2021年12月29日在一(yi)級市場認購某建設有(you)限(xian)公司(si)(si)所發行(xing)(xing)某債券(quan)共計2.7億(yi)元，該債券(quan)實際發行(xing)(xing)量3億(yi)元。經查詢“乾(qian)利(li)(li)2號(hao)”募集(ji)戶銀行(xing)(xing)流水(shui)，某科技(ji)有(you)限(xian)公司(si)(si)于(yu)2021年12月27日認購“乾(qian)利(li)(li)2號(hao)”金(jin)額1.5億(yi)元，而該公司(si)(si)為上述(shu)某建設有(you)限(xian)公司(si)(si)的(de)關(guan)聯(lian)方(fang)，但湘(xiang)聯(lian)控股并沒有(you)向基金(jin)持有(you)人(ren)披露上述(shu)相關(guan)交易及(ji)關(guan)聯(lian)關(guan)系。

每經記(ji)者注意到，早在去年(nian)3月(yue)，湖南證監局(ju)就(jiu)對湘聯(lian)控股采取了責令改正的(de)措施，彼(bi)時(shi)監管就(jiu)提出該機構(gou)存在與投資標的(de)公司(si)簽訂的(de)服務協議(yi)中約定債(zhai)券補差費用、明確(que)年(nian)化收(shou)益率等(deng)問(wen)題。

由于(yu)湘(xiang)聯(lian)控股的行(xing)為違反了相關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規的規定(ding)，中基(ji)協決定(ding)對該公(gong)司和其法(fa)(fa)定(ding)代(dai)表(biao)人盧(lu)麗娟、時任合規風(feng)控負責人龍永祥進行(xing)公(gong)開譴責，并暫停受理其私募(mu)基(ji)金產品備案十二個月，對于(yu)湘(xiang)聯(lian)控股的申辯意見也不予采納。

太離譜：將唯一在管基金財產全部投向借貸業務，監管出手了

根據(ju)監管公布的紀律處分決(jue)定書，還有一些私募基金管理(li)人的奇葩操作也浮出水面。

廣東(dong)華璞股權成立(li)于2018年8月，注冊資(zi)(zi)本1500萬元，根據(ju)中(zhong)基協(xie)備(bei)案信息最初是(shi)(shi)由自然人(ren)潘璠出資(zi)(zi)76.67%、蘇(su)玉(yu)梅出資(zi)(zi)3.33%、北京千方科技股份(fen)有限公司(si)出資(zi)(zi)20%設立(li)，唯(wei)一的一只備(bei)案基金是(shi)(shi)深圳(zhen)太(tai)蒼(cang)東(dong)鼎投(tou)資(zi)(zi)合伙企業（有限合伙，以下(xia)簡稱深圳(zhen)太(tai)蒼(cang)基金）。

根據紀(ji)律處分決定書，廣東華璞股權存在多項違規行(xing)為，首(shou)先就是將私募基金財產投向借貸業(ye)務。

上面已經提到，深(shen)(shen)圳(zhen)(zhen)太(tai)(tai)蒼基(ji)(ji)金(jin)是廣東(dong)華璞股(gu)權旗下唯一(yi)一(yi)只備(bei)案產品，2019年12月在協會完(wan)成備(bei)案。當年12月4日，深(shen)(shen)圳(zhen)(zhen)太(tai)(tai)蒼基(ji)(ji)金(jin)與深(shen)(shen)圳(zhen)(zhen)市(shi)某(mou)網絡科技有限公司簽(qian)署了《借款合同(tong)》，約(yue)定深(shen)(shen)圳(zhen)(zhen)太(tai)(tai)蒼基(ji)(ji)金(jin)向某(mou)該(gai)公司借款599.4萬(wan)元；2019年12月5、6日，該(gai)基(ji)(ji)金(jin)向單一(yi)投資者(zhe)許某(mou)某(mou)累(lei)計募(mu)集(ji)599.4萬(wan)元并向該(gai)網絡公司轉賬共計599.4萬(wan)元，也就是說將深(shen)(shen)圳(zhen)(zhen)太(tai)(tai)蒼基(ji)(ji)金(jin)的財產全部用于(yu)借貸。

根據(ju)《私募投(tou)(tou)資基金(jin)(jin)備案須(xu)知(zhi)》的相(xiang)關規(gui)定，私募投(tou)(tou)資基金(jin)(jin)不應是(shi)借貸活(huo)動，廣東(dong)華璞股(gu)權的行為顯然(ran)違反了相(xiang)關法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)的規(gui)定。

其(qi)次，該機構(gou)還存在向協會(hui)提供不(bu)真實基(ji)金(jin)備案文件和信(xin)息(xi)的情況。除了(le)上(shang)述將基(ji)金(jin)財產投向借貸業務的離譜操作，廣東華璞(pu)股權還未給深圳(zhen)太蒼基(ji)金(jin)開立基(ji)金(jin)托管賬戶、基(ji)金(jin)財產賬戶等，都違(wei)反了(le)相關(guan)規(gui)定。

據此，中基協決定撤銷廣東(dong)華璞股(gu)權管理人登記。

此(ci)外，還有一(yi)家名為(wei)廣東(dong)龍(long)盈資產管理(li)(li)有限公(gong)司(si)（以(yi)下簡稱廣東(dong)龍(long)盈）的機構(gou)，也因為(wei)存(cun)在未(wei)(wei)履行重(zhong)大(da)事(shi)項變(bian)更報告(gao)義(yi)務(wu)（實際(ji)控制人(ren)變(bian)更未(wei)(wei)更新）、從(cong)事(shi)基(ji)(ji)金(jin)業務(wu)的部分(fen)人(ren)員未(wei)(wei)取得基(ji)(ji)金(jin)從(cong)業資格、未(wei)(wei)勤(qin)勉(mian)謹慎履行管理(li)(li)人(ren)職(zhi)責（未(wei)(wei)按基(ji)(ji)金(jin)合(he)同約(yue)定(ding)為(wei)投資者辦理(li)(li)基(ji)(ji)金(jin)份額贖回）、高管未(wei)(wei)實際(ji)履職(zhi)且(qie)虛(xu)假提供檢查材(cai)料等違(wei)規行為(wei)，被(bei)中基(ji)(ji)協撤銷私募基(ji)(ji)金(jin)管理(li)(li)人(ren)登記，其法定(ding)代表人(ren)伍醒念(nian)也被(bei)公(gong)開譴(qian)責。

每經記者(zhe)注(zhu)意(yi)到，近(jin)一(yi)個(ge)月來(lai)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)基協已經公布了45分(fen)(fen)(fen)紀(ji)(ji)律處分(fen)(fen)(fen)決(jue)定書(shu)和(he)紀(ji)(ji)律處分(fen)(fen)(fen)復核(he)決(jue)定書(shu)，其中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)不乏機構被撤銷(xiao)(xiao)(xiao)私(si)募(mu)(mu)(mu)基金管理(li)人(ren)登(deng)(deng)記，顯示了監管的持續發力(li)。據中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)基協統計(ji)，截至8月30日，年(nian)內新(xin)登(deng)(deng)記私(si)募(mu)(mu)(mu)共94家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)，其中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證券類(lei)私(si)募(mu)(mu)(mu)、股(gu)權(quan)類(lei)私(si)募(mu)(mu)(mu)分(fen)(fen)(fen)別(bie)(bie)有(you)32家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、62家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)，而2021~2023年(nian)同期新(xin)登(deng)(deng)記私(si)募(mu)(mu)(mu)分(fen)(fen)(fen)別(bie)(bie)有(you)671家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、912家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、362家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)。今年(nian)來(lai)已注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)私(si)募(mu)(mu)(mu)1198家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)，其中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)證券類(lei)私(si)募(mu)(mu)(mu)、股(gu)權(quan)類(lei)私(si)募(mu)(mu)(mu)分(fen)(fen)(fen)別(bie)(bie)有(you)386家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、770家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)。在(zai)注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)類(lei)型(xing)上，協會注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)、主動(dong)注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)、12個(ge)月無在(zai)管注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)的分(fen)(fen)(fen)別(bie)(bie)有(you)359家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、702家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、127家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)。2021~2023年(nian)同期注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)私(si)募(mu)(mu)(mu)分(fen)(fen)(fen)別(bie)(bie)有(you)2097家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、1262家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)、937家(jia)(jia)(jia)(jia)(jia)，今年(nian)來(lai)私(si)募(mu)(mu)(mu)注(zhu)銷(xiao)(xiao)(xiao)數量仍在(zai)高位。