每經記者｜趙(zhao)李南(nan)    每經編(bian)輯｜文 多    

1 月 10 日(ri)，甬(yong)金股份（SH603995，股價17.47元(yuan)，市值(zhi)63.87億元(yuan)）公告稱，其實際(ji)控制人(ren)之一的曹佩鳳女(nv)士在1月9日(ri)收到浙(zhe)江證監局下發的《行(xing)政處罰決定書》。

記(ji)者注意到，上(shang)述(shu)《行(xing)政(zheng)處(chu)罰決(jue)定書》披露了(le)(le)曹佩(pei)鳳(feng)(feng)內(nei)幕交易“甬金股(gu)份(fen)”股(gu)票(piao)的(de)諸多細節。曹佩(pei)鳳(feng)(feng)通過(guo)三個并(bing)非其本人的(de)證券賬戶交易“甬金股(gu)份(fen)”。同時(shi)，即便是利用了(le)(le)兩則(ze)內(nei)幕信息進行(xing)交易，其中(zhong)一則(ze)內(nei)幕信息“指導”下(xia)的(de)交易卻出(chu)現約(yue)66.6萬元(yuan)(yuan)的(de)虧(kui)損。浙江(jiang)證監局(ju)決(jue)定對曹佩(pei)鳳(feng)(feng)給予(yu)警告，沒收(shou)違(wei)法所得(de)約(yue)54.9萬元(yuan)(yuan)，并(bing)處(chu)以584.58萬元(yuan)(yuan)罰款。

兩則內幕信息均涉回購

浙(zhe)江證監局表示，曹佩鳳與虞某群系夫妻，同為(wei)甬(yong)金(jin)股(gu)份(fen)(fen)實際(ji)控制(zhi)人，溝(gou)通(tong)聯絡頻繁，關系密切。據上述《行政處罰決定書》，2022年10月20日至24日期間(jian)，甬(yong)金(jin)股(gu)份(fen)(fen)實際(ji)控制(zhi)人、時(shi)任董(dong)事(shi)長虞某群向(xiang)甬(yong)金(jin)股(gu)份(fen)(fen)時(shi)任董(dong)事(shi)會秘書兼財務總監申某貞提出(chu)回購股(gu)份(fen)(fen)的(de)想法。

甬金股份此前公告顯示，上(shang)述期(qi)間內，其董(dong)事長為虞紀群。

2022年10月(yue)(yue)25日上午，虞某群通過微信收到(dao)申(shen)某貞反饋公司回(hui)購(gou)股(gu)份(fen)(fen)具(ju)有(you)可(ke)行性，同意(yi)由(you)相關專業人員制定(ding)具(ju)體方案。2022年11月(yue)(yue)3日晚(wan)間(jian)，甬金(jin)股(gu)份(fen)(fen)發布回(hui)購(gou)股(gu)份(fen)(fen)方案的公告，稱公司擬(ni)以自有(you)資金(jin)回(hui)購(gou)公司股(gu)份(fen)(fen)，回(hui)購(gou)股(gu)份(fen)(fen)總金(jin)額為5000萬元至1億元，回(hui)購(gou)價格(ge)不超過43.43元/股(gu)。

浙江證監局認為，上述內(nei)幕(mu)(mu)信息（以下簡(jian)稱內(nei)幕(mu)(mu)信息一）的敏(min)感(gan)期起(qi)點(dian)不(bu)晚于(yu)2022年(nian)10月25日，公開于(yu)2022年(nian)11月3日晚間。虞某群為內(nei)幕(mu)(mu)信息知情人，知悉內(nei)幕(mu)(mu)信息時間不(bu)晚于(yu)2022年(nian)10月25日。

同時，據浙江證監(jian)局的調查(cha)，還存在另外一內幕信(xin)息(xi)（以(yi)下簡稱(cheng)內幕信(xin)息(xi)二）。2023年(nian)8月22號，虞某群與(yu)申(shen)某貞溝通商量公(gong)司(si)回(hui)(hui)(hui)購(gou)(gou)股(gu)份(fen)(fen)(fen)事(shi)宜。當天申(shen)某貞安排公(gong)司(si)時任證券事(shi)務代表程(cheng)某搜集(ji)市場案例，了解法規規定；申(shen)某貞測算可回(hui)(hui)(hui)購(gou)(gou)的金額規模。2023年(nian)8月28日(ri)晚間，甬金股(gu)份(fen)(fen)(fen)發(fa)布回(hui)(hui)(hui)購(gou)(gou)股(gu)份(fen)(fen)(fen)方案的公(gong)告，稱(cheng)公(gong)司(si)擬(ni)以(yi)自(zi)有資金回(hui)(hui)(hui)購(gou)(gou)公(gong)司(si)股(gu)份(fen)(fen)(fen)，回(hui)(hui)(hui)購(gou)(gou)股(gu)份(fen)(fen)(fen)總(zong)金額為2億元(yuan)至4億元(yuan)，回(hui)(hui)(hui)購(gou)(gou)價格不(bu)超過34.2元(yuan)/股(gu)。

浙江(jiang)證監(jian)局認為(wei)，內幕(mu)信息(xi)二(er)的敏感期起點不(bu)晚于(yu)2023年(nian)8月22日(ri)(ri)，公開于(yu)2023年(nian)8月28日(ri)(ri)晚間(jian)。虞某群、曹佩鳳等人(ren)為(wei)內幕(mu)信息(xi)知(zhi)情人(ren)，其中虞某群知(zhi)悉時間(jian)不(bu)晚于(yu)2023年(nian)8月22日(ri)(ri)，曹佩鳳知(zhi)悉時間(jian)不(bu)晚于(yu)2023年(nian)8月25日(ri)(ri)。

還存在短線交易情況

內幕信息敏感期(qi)內，曹(cao)佩(pei)鳳(feng)控制“張某杰”證(zheng)券(quan)賬戶(hu)、“錢某”證(zheng)券(quan)賬戶(hu)、“鄭某珍”證(zheng)券(quan)賬戶(hu)操作交易“甬金股(gu)份”股(gu)票。

內(nei)(nei)幕(mu)信息一敏(min)感期內(nei)(nei)，曹佩鳳(feng)控制使(shi)用(yong)(yong)“張(zhang)某(mou)杰(jie)”“鄭某(mou)珍”證(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)交(jiao)易“甬金股份(fen)(fen)”股票。經(jing)計算(suan)，盈利54.9萬元（含(han)賬(zhang)面盈虧）。內(nei)(nei)幕(mu)信息二(er)敏(min)感期內(nei)(nei)，曹佩鳳(feng)控制使(shi)用(yong)(yong)“張(zhang)某(mou)杰(jie)”“錢某(mou)”“鄭某(mou)珍”證(zheng)(zheng)券賬(zhang)戶(hu)交(jiao)易“甬金股份(fen)(fen)”股票，經(jing)計算(suan)，虧損約66.6萬元（含(han)賬(zhang)面盈虧）。

浙江證監局(ju)表(biao)示，兩(liang)個內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息的敏感期內(nei)(nei)，曹佩鳳(feng)控制(zhi)并(bing)操作(zuo)賬戶(hu)組(zu)臨時轉(zhuan)入(ru)(ru)資金并(bing)集中(zhong)買入(ru)(ru)“甬(yong)(yong)(yong)金股(gu)份”，買入(ru)(ru)意愿強烈，買入(ru)(ru)時間(jian)、賬戶(hu)組(zu)轉(zhuan)入(ru)(ru)資金時間(jian)均與內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息形成、發展過程基本吻合(he)。2023年(nian)8月(yue)25日，曹佩鳳(feng)知悉內(nei)(nei)幕(mu)信(xin)(xin)息二(er)后(hou)，于2023年(nian)8月(yue)28日控制(zhi)并(bing)操作(zuo)“錢某”賬戶(hu)繼續買入(ru)(ru)“甬(yong)(yong)(yong)金股(gu)份”，交易(yi)行為明顯異常。據《行政處罰決定書》，調查期間(jian)，曹佩鳳(feng)對其(qi)(qi)交易(yi)“甬(yong)(yong)(yong)金股(gu)份”股(gu)票(piao)的理(li)由(you)、時點選(xuan)擇等均未能作(zuo)出合(he)理(li)解釋，其(qi)(qi)提供的理(li)由(you)均無法作(zuo)為阻卻(que)其(qi)(qi)內(nei)(nei)幕(mu)交易(yi)的抗辯事(shi)由(you)。

此外，曹佩鳳還(huan)存(cun)在短線交(jiao)易(yi)“甬金股(gu)份”股(gu)票(piao)情況(kuang)。浙江證(zheng)監局(ju)稱，其對曹佩鳳內幕交(jiao)易(yi)、短線交(jiao)易(yi)甬金股(gu)份股(gu)票(piao)行(xing)為進行(xing)了(le)(le)立案調查、審(shen)理(li)，并依(yi)法(fa)向當(dang)事人(ren)(ren)告知(zhi)了(le)(le)作出行(xing)政處罰(fa)的事實、理(li)由(you)、依(yi)據及當(dang)事人(ren)(ren)依(yi)法(fa)享有(you)的權利，當(dang)事人(ren)(ren)未(wei)提出陳述(shu)、申辯(bian)意(yi)見，也未(wei)要求聽(ting)證(zheng)。本(ben)案現已(yi)調查、審(shen)理(li)終結(jie)。