每經記者｜趙李南    每經編輯｜文 多    

5月29日(ri)，*ST錦港（原證券簡(jian)稱(cheng)錦州港，SH600190，股價(jia)0.91元，市(shi)值8.22億元）發(fa)布公告稱(cheng)，公司收到遼寧(ning)證監局出(chu)具的《行政處罰決(jue)定(ding)書》。

《每日經濟(ji)新聞》記者注(zhu)意到(dao)，遼(liao)寧證(zheng)監(jian)局(ju)對(dui)錦州港及11個相(xiang)關責(ze)任(ren)人(ren)合計開出3860萬元的罰單。遼(liao)寧證(zheng)監(jian)局(ju)表示，經復核，對(dui)相(xiang)關人(ren)員的申辯(bian)意見不予采納。

公司存在三方面問題

經過遼(liao)寧證監局的調查(cha)，錦州港存在三方面的問題(ti)。

第一是錦州港未(wei)按(an)期披露2024年(nian)半年(nian)度報(bao)告。對此，遼寧證監局認為(wei)，錦州港時(shi)任(ren)(ren)副董(dong)事(shi)長兼總經理劉輝(hui)，時(shi)任(ren)(ren)副總經理兼財務總監李(li)挺，時(shi)任(ren)(ren)董(dong)事(shi)長尹世輝(hui)負有責任(ren)(ren)。

第二是(shi)錦(jin)州港部分定期報(bao)告(gao)存在(zai)虛(xu)(xu)假記(ji)載。遼寧證監局表示，經(jing)調查，2022年(nian)至2024年(nian)，錦(jin)州港通過虛(xu)(xu)假貿(mao)易(yi)業務及(ji)跨(kua)期確認港口包(bao)干作業費收入(ru)等方(fang)式虛(xu)(xu)增利潤(run)，導致其2022年(nian)年(nian)度(du)報(bao)告(gao)、2023年(nian)年(nian)度(du)報(bao)告(gao)和2024年(nian)第一(yi)季度(du)報(bao)告(gao)存在(zai)虛(xu)(xu)假記(ji)載。

就上述問(wen)(wen)題(ti)，遼(liao)寧證監局認為，劉(liu)輝(hui)決策、組織實施虛(xu)假(jia)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)、對跨期(qi)(qi)確(que)認收入(ru)問(wen)(wen)題(ti)未(wei)(wei)(wei)盡到應(ying)有(you)管理義務；李挺參與虛(xu)假(jia)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)，對跨期(qi)(qi)確(que)認收入(ru)問(wen)(wen)題(ti)未(wei)(wei)(wei)盡到應(ying)有(you)管理義務；尹(yin)世輝(hui)未(wei)(wei)(wei)審慎(shen)關(guan)注錦州港(gang)(gang)存(cun)(cun)在虛(xu)假(jia)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)，對跨期(qi)(qi)確(que)認收入(ru)問(wen)(wen)題(ti)未(wei)(wei)(wei)盡到應(ying)有(you)管理義務；時任副總(zong)經理張文博分(fen)管貿(mao)(mao)易(yi)(yi)業(ye)務，未(wei)(wei)(wei)審慎(shen)關(guan)注錦州港(gang)(gang)存(cun)(cun)在虛(xu)假(jia)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)。

第(di)三是(shi)錦州(zhou)港(gang)(gang)未及時(shi)披露關聯(lian)交易(yi)，部(bu)分定期報告存(cun)在重大遺漏。據監管部(bu)門調(diao)查，2022年(nian)至(zhi)2024年(nian)，劉輝實(shi)際(ji)控制的公司通過虛假貿(mao)易(yi)等(deng)方式占(zhan)用錦州(zhou)港(gang)(gang)資金，相(xiang)關交易(yi)構成關聯(lian)方非經營性(xing)資金占(zhan)用。2023年(nian)至(zhi)2024年(nian)，錦州(zhou)港(gang)(gang)為關聯(lian)方提供擔保。

錦州港未及(ji)時披露上述關聯(lian)交易，也(ye)未在相關定期報告中予以(yi)披露。遼寧證監局認(ren)為，劉輝決策(ce)、組織實(shi)施關聯(lian)方非經營(ying)性(xing)資(zi)金占用、關聯(lian)擔(dan)保事項。同時，其(qi)他(ta)人員也(ye)存在相應責任。

《行政(zheng)處罰決定書》顯(xian)示，錦州港的相關責任人(ren)有(you)一部(bu)分(fen)要求舉行聽(ting)(ting)證會，但也有(you)一部(bu)分(fen)未提出陳(chen)述(shu)、申(shen)辯(bian)意見，也未要求聽(ting)(ting)證。

“部(bu)分(fen)當事人及(ji)其代理(li)人提出陳述、申辯意見，經復核，對相關陳述、申辯意見不予(yu)采納(na)。”遼寧證(zheng)監局表(biao)示(shi)。

共收到3860萬元罰單

依(yi)據相關法(fa)律，遼寧證監(jian)局作(zuo)出如下決定：對(dui)錦州港責(ze)令改正，給予警(jing)(jing)告，并處(chu)以2000萬(wan)元(yuan)罰款；對(dui)李挺給予警(jing)(jing)告，并處(chu)以650萬(wan)元(yuan)罰款；對(dui)尹(yin)世(shi)輝給予警(jing)(jing)告，并處(chu)以360萬(wan)元(yuan)罰款；對(dui)張文博(bo)給予警(jing)(jing)告，并處(chu)以210萬(wan)元(yuan)罰款。

同(tong)時，遼寧證監局對其他8名(ming)相關責任(ren)人也(ye)分別(bie)給(gei)予警告，并(bing)處以(yi)80萬(wan)元罰款(kuan)。上述罰款(kuan)合(he)計3860萬(wan)元。

此外，遼(liao)寧(ning)證監(jian)局稱，李(li)挺作為(wei)時任錦(jin)州(zhou)港副總(zong)(zong)經理(li)、財(cai)務總(zong)(zong)監(jian)，參與實施財(cai)務造假及其他信息披(pi)露違(wei)法(fa)行(xing)為(wei)，行(xing)為(wei)惡(e)劣(lie)、嚴(yan)重擾亂證券市場秩(zhi)序而且嚴(yan)重損(sun)害投(tou)資者利益，違(wei)法(fa)情節較(jiao)為(wei)嚴(yan)重，遼(liao)寧(ning)證監(jian)局決定對李(li)挺采取(qu)10年(nian)證券市場禁(jin)入措施。

此次(ci)遼寧證(zheng)監局的《行政處罰決定(ding)書》處罰對象當中并(bing)未(wei)包(bao)括劉輝(hui)(hui)。據(ju)記者了解(jie)，劉輝(hui)(hui)將另(ling)案處理。

去年，錦州港收(shou)到(dao)公安機關(guan)及相關(guan)人(ren)員(yuan)家(jia)屬通知，因涉嫌違規披露重要(yao)信息罪(zui)，錦州市公安局決定對劉輝、李挺等人(ren)采取(qu)刑事強制措施(shi)。

此外，5月29日，錦州港收到了上交所(suo)《關于對公司實施重大違法強制退市相關事項的監(jian)管工作函》。

錦州(zhou)港因多年(nian)年(nian)報(bao)虛假記載，觸及(ji)《上海證券(quan)交(jiao)易所股票上市規則(ze)（2025年(nian)4月修訂）》重大違法強制退市情形。

上交所(suo)要求(qiu)，退市相關工(gong)作對投(tou)資(zi)者影(ying)響重大，上市公司全(quan)體董事(shi)、監事(shi)和(he)高(gao)級(ji)管理人員(yuan)以及控股股東(dong)、實(shi)際控制(zhi)人應當本著對投(tou)資(zi)者負(fu)責(ze)的態度(du)，勤勉盡(jin)責(ze)，認真(zhen)落實(shi)本工(gong)作函各(ge)項要求(qiu)，并按要求(qiu)履行信息(xi)披露義(yi)務。