每經(jing)記(ji)者｜陳 晨    每經(jing)編輯(ji)｜肖芮冬(dong)    

7月7日，東海證券(quan)發布公(gong)告(gao)稱(cheng)，公(gong)司收(shou)到行(xing)政處(chu)罰事先(xian)告(gao)知書。證監會(hui)認定(ding)東海證券(quan)在擔任金洲慈航(hang)集團(tuan)股份有限公(gong)司2015年(nian)重大資產重組獨立財(cai)務(wu)顧問的(de)項目中，未履行(xing)勤勉盡責(ze)義務(wu)。因而，證監會(hui)擬決(jue)定(ding)對其沒收(shou)業務(wu)收(shou)入1500萬元(yuan)，并處(chu)以4500萬元(yuan)的(de)罰款。

《每日經濟新聞(wen)》記者(zhe)了解到(dao)，2024年，東海證券(quan)實現(xian)營(ying)業收入14.69億(yi)元(yuan)，歸母凈(jing)利潤為2348.71萬(wan)元(yuan)，此次監管(guan)部門擬(ni)對東海證券(quan)罰沒6000萬(wan)元(yuan)，遠超其2024年盈利水平(ping)。

2023年2月(yue)6日，東(dong)海(hai)證券收到證監(jian)會(hui)出具的立案告知書，因公司在金洲慈航集(ji)團股份有限公司2015年重大資產重組中，開展(zhan)獨(du)立財(cai)務顧問業務涉嫌未勤勉(mian)盡責，因而證監(jian)會(hui)決定對東(dong)海(hai)證券立案。

東(dong)(dong)海證券(quan)于2025年7月3日收到行政處(chu)罰事(shi)先(xian)告知(zhi)書(shu)。經查明，東(dong)(dong)海證券(quan)在擔任(ren)上(shang)述資產重組獨立財務顧問的(de)項(xiang)目(mu)中(zhong)，出具(ju)的(de)相關文件存在重大遺(yi)漏(lou)、虛假記載，在獨立財務顧問業務中(zhong)未(wei)(wei)(wei)勤勉盡責(ze)。具(ju)體包括(kuo)：未(wei)(wei)(wei)為尚未(wei)(wei)(wei)完結的(de)持(chi)續督導(dao)工作重新指定(ding)財務顧問主(zhu)辦人；未(wei)(wei)(wei)審(shen)慎核查其他中(zhong)介機構出具(ju)的(de)專項(xiang)報告；未(wei)(wei)(wei)保(bao)持(chi)職業懷疑(yi)，未(wei)(wei)(wei)對標的(de)公司(si)業績承諾實現情況進行充分核查和驗證。因此，證監會擬決定(ding)對東(dong)(dong)海證券(quan)責(ze)令(ling)改正，沒收業務收入1500萬元，并(bing)處(chu)以(yi)4500萬元的(de)罰款。

值(zhi)得一提的(de)是(shi)，在東(dong)海(hai)證(zheng)(zheng)券被(bei)立(li)(li)案(an)后，市(shi)場對(dui)其IPO進程也顧慮重重。2022年3月，東(dong)海(hai)證(zheng)(zheng)券與中信(xin)建投簽(qian)訂了上市(shi)輔(fu)導(dao)協議，中信(xin)建投同日向江蘇證(zheng)(zheng)監局提交了公司的(de)上市(shi)輔(fu)導(dao)備案(an)材料。然而，一年后東(dong)海(hai)證(zheng)(zheng)券就被(bei)立(li)(li)案(an)，中信(xin)建投在輔(fu)導(dao)報告中也屢(lv)屢(lv)表示(shi)，關注(zhu)東(dong)海(hai)證(zheng)(zheng)券此次立(li)(li)案(an)調查情況。

據了解(jie)，2025年(nian)4月，中(zhong)信(xin)建投出(chu)具了第十二期的東海證(zheng)券(quan)上市輔(fu)導工(gong)作(zuo)進展情況(kuang)報告(gao)。輔(fu)導報告(gao)稱，中(zhong)信(xin)建投證(zheng)券(quan)作(zuo)為東海證(zheng)券(quan)的保薦機(ji)構(gou)，將認真(zhen)落實中(zhong)介機(ji)構(gou)“看門人(ren)”責任(ren)，做好法規(gui)解(jie)讀和引導等(deng)工(gong)作(zuo)，督促公(gong)司董事(shi)、監事(shi)及(ji)高級管理人(ren)員等(deng)“關鍵(jian)少(shao)數(shu)”落實信(xin)息披露真(zhen)實準確完整的第一責任(ren)。

2024年，東(dong)海(hai)證(zheng)券實現營業收入14.69億(yi)元(yuan)(yuan)，同比增長125.94% ，歸 母(mu) 凈(jing) 利 潤 為(wei)2348.71萬元(yuan)(yuan)，扭虧為(wei)盈。不過(guo)記者注(zhu)意到，近(jin)年來，東(dong)海(hai)證(zheng)券投(tou)行業務收入不斷下滑(hua)，2022~2024年，其投(tou)資銀行手續費凈(jing)收入分別為(wei)4.69億(yi)元(yuan)(yuan)、3.36億(yi)元(yuan)(yuan)和1.99億(yi)元(yuan)(yuan)。2025年2月，東(dong)海(hai)證(zheng)券保(bao)薦的安(an)順(shun)控股IPO終止。

記者還了解(jie)到，截至2024年(nian)12月31日，東海證(zheng)券已對立案事項計提預計負債600萬元。