每經編輯｜畢陸名

近日，證監(jian)會公布了一份行(xing)政處(chu)罰決定書(shu)，揭露(lu)了一個90后團隊操縱(zong)股價的違法行(xing)為。

圖片來源：網頁截圖

鄭某等3人于2021年(nian)9月作(zuo)為股(gu)東(dong)，成立了廣東(dong)弈鳴(ming)(ming)私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理有限(xian)公司(以下簡稱“弈鳴(ming)(ming)基(ji)(ji)金(jin)(jin)”)，1人為弈鳴(ming)(ming)基(ji)(ji)金(jin)(jin)員工。其他4人雖不在弈鳴(ming)(ming)基(ji)(ji)金(jin)(jin)任(ren)職，但自2021年(nian)起，即與鄭某等4人，固定(ding)在弈鳴(ming)(ming)基(ji)(ji)金(jin)(jin)辦公地點集中交易股(gu)票(piao)。

鄭某團隊已形成固定的運營模式，通過每天晚上召開復盤會的方式，團隊成員在會上就各自負責的方向發表意見并共享交易決策信息，他們根據會議情況確定次日個股交易范圍，明確相應個股的持倉時間、止盈位和止損位等。次日，團隊各(ge)成員根據復(fu)盤會(hui)的會(hui)議內容，控制使用“張某琴(qin)”等(deng)(deng)45個證券賬(zhang)戶集中在(zai)弈鳴基(ji)金辦公(gong)地點(dian)交易(yi)股票(piao)，并(bing)實時(shi)或通過微信(xin)群溝通個股買賣(mai)時(shi)點(dian)、交易(yi)情況等(deng)(deng)。

2022年(nian)4月(yue)26日(ri)至5月(yue)6日(ri)，鄭某團隊控制使(shi)用(yong)涉(she)案(an)賬戶組，集中資金優勢連續(xu)買賣“愛仕達”，影(ying)響(xiang)“愛仕達”價格和(he)交(jiao)易量。

他們通過(guo)資金(jin)優勢，聯(lian)合或(huo)者(zhe)連續買賣該股票。2022年4月26日(ri)(ri)(ri)至(zhi)5月6日(ri)(ri)(ri)，“愛仕達”價(jia)格(ge)由6.94元(前一交易(yi)日(ri)(ri)(ri)收盤價(jia))上漲(zhang)至(zhi)8.23元，漲(zhang)幅18.59%，偏離對(dui)應(ying)板塊綜指(zhi)14.71%。

操(cao)縱期間，賬(zhang)戶組典型拉抬時(shi)段(duan)如(ru)2022年4月(yue)26日9時(shi)48分(fen)(fen)36秒(miao)至2022年4月(yue)26日9時(shi)59分(fen)(fen)02秒(miao)，賬(zhang)戶組在該時(shi)段(duan)內(nei)累計申(shen)(shen)買3,435,900股(gu)，申(shen)(shen)買金額25,761,399元，以不低(di)于賣一價或以市價、漲停價申(shen)(shen)買2,501,000股(gu)，該類(lei)申(shen)(shen)買占(zhan)時(shi)段(duan)內(nei)賬(zhang)戶組申(shen)(shen)買股(gu)數的72.79%，對應成交746,600股(gu),占(zhan)時(shi)段(duan)內(nei)市場成交股(gu)數的31.53%，該時(shi)段(duan)內(nei)“愛(ai)仕達”價格上漲6.86%。

圖片來源：視覺中國（資料圖）

賬戶(hu)組期(qi)初持有“愛仕達”0股，買(mai)入(ru)成交(jiao)約(yue)(yue)998萬股，買(mai)入(ru)金(jin)額約(yue)(yue)8584萬元(yuan)，賣(mai)出(chu)成交(jiao)998萬股，賣(mai)出(chu)金(jin)額約(yue)(yue)9260萬元(yuan)，共計獲利(li)約(yue)(yue)664萬元(yuan)。

2022年(nian)5月(yue)5日(ri)(ri)至(zhi)5月(yue)18日(ri)(ri)，鄭某團隊控制使用(yong)涉案賬戶組，集中資金優勢連續買(mai)賣“東易日(ri)(ri)盛”，影響“東易日(ri)(ri)盛”價格和交易量(liang)。

2022年(nian)5月5日(ri)(ri)至5月18日(ri)(ri)，“東易(yi)日(ri)(ri)盛”價格由5.65元(yuan)(前(qian)一交易(yi)日(ri)(ri)收盤價)上(shang)漲至6.82元(yuan)，漲幅20.71%，偏離對應板塊綜指17.37%。

操(cao)縱期間，賬戶(hu)組(zu)多次(ci)實施盤中拉抬(tai)行(xing)為。以(yi)“時(shi)段內股價漲幅超過2%且買入(ru)成(cheng)交占比超過20%”為篩查條件，賬戶(hu)組(zu)在3個(ge)交易日內存(cun)在4次(ci)明顯拉抬(tai)行(xing)為，股價最(zui)低漲幅為2.86%，最(zui)高(gao)漲幅為10.17%。

賬戶組期初持有“東易日盛”0股，其間買入成交1265萬股，買入金額1.04億元，賣出成交1265萬股，賣出金額1.17億元，期末持有“東易日盛”0股，共計獲利1282萬元。通過操縱這2只股票，團隊一共獲利1946萬元。

證監會表示，上述(shu)違法事(shi)實，有(you)證券(quan)(quan)賬戶資料、銀行(xing)流水(shui)、證券(quan)(quan)交易所統計數據(ju)、交易終端(duan)信息、相關人員(yuan)詢(xun)問筆錄或情況說明(ming)等證據(ju)證明(ming)，足以認定。鄭某等8人的上述(shu)行(xing)為違反(fan)了(le)《證券(quan)(quan)法》第(di)(di)五十(shi)五條第(di)(di)一款第(di)(di)一項的規定，構(gou)成《證券(quan)(quan)法》第(di)(di)一百九十(shi)二條所述(shu)的操(cao)縱(zong)證券(quan)(quan)市場(chang)行(xing)為。

根據當事(shi)人違法行(xing)為的(de)(de)事(shi)實、性質、情節與社會危害程度，依據《證(zheng)券法》第一百九十二條的(de)(de)規(gui)定(ding)(ding)，證(zheng)監(jian)會決定(ding)(ding)：

對鄭某等8人合謀操縱市場的違法行為，沒收違法所得1946萬元，其中，每人承擔的金額不一。8人中，承擔最多的是鄭某，承擔超900萬元，承擔最少的人僅承擔幾十萬元。證監會還對他們團隊處以1946萬元的罰款，其中(zhong)由鄭某承擔超900萬元、其他人(ren)承認的金額各異。

封面圖(tu)片來源：視覺(jue)中國