每(mei)經記者(zhe)｜陳晨    每(mei)經編輯｜吳永久    

《每日經濟新(xin)聞(wen)》記者統(tong)計到，以落款日期計算，2022年1月，監管機構對證(zheng)(zheng)券行(xing)業(ye)共(gong)計開出40張(zhang)罰(fa)單，涉及(ji)(ji)(ji)17家券商(shang)(shang)。其中，涉及(ji)(ji)(ji)浙商(shang)(shang)資管10張(zhang)，涉及(ji)(ji)(ji)安(an)信證(zheng)(zheng)券8張(zhang)，涉及(ji)(ji)(ji)平(ping)安(an)證(zheng)(zheng)券5張(zhang)。此外，涉及(ji)(ji)(ji)海(hai)通證(zheng)(zheng)券、光大證(zheng)(zheng)券、信達證(zheng)(zheng)券和粵開證(zheng)(zheng)券各2張(zhang)。從歸(gui)屬業(ye)務(wu)類型來(lai)看，投行(xing)業(ye)務(wu)和經紀業(ye)務(wu)各14張(zhang)，資管業(ye)務(wu)10張(zhang)。

3家券商罰單數量居前

以落(luo)款日期計算，今年1月浙江(jiang)證監局對浙商(shang)資(zi)(zi)管(guan)10人(ren)分別(bie)開出了罰(fa)(fa)單，進而導致涉及浙商(shang)資(zi)(zi)管(guan)的罰(fa)(fa)單數量位居首位。《每日經(jing)濟新(xin)聞》記者(zhe)了解到，浙商(shang)資(zi)(zi)管(guan)存(cun)在(zai)以下違規(gui)行為：對具有(you)相同特征的同一投(tou)資(zi)(zi)品種采用的估(gu)值技(ji)術不一致；對產品持(chi)有(you)的違約資(zi)(zi)產估(gu)值不合(he)理(li)；投(tou)資(zi)(zi)交(jiao)易管(guan)理(li)存(cun)在(zai)缺失；投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)適當性管(guan)理(li)制(zhi)度不健全；合(he)規(gui)人(ren)員配備不足(zu)。

因(yin)此，浙江證監局在去年末已經對(dui)(dui)浙商資(zi)管(guan)進(jin)行(xing)處(chu)罰后，又在1月對(dui)(dui)浙商資(zi)管(guan)10名相(xiang)關責任人(ren)員進(jin)行(xing)了處(chu)罰。

與(yu)浙商資管類似，安信(xin)證券(quan)也是(shi)因相(xiang)關事項違規(gui)而多人被處罰。記(ji)者(zhe)統計顯示，1月涉及安信(xin)證券(quan)的處罰共有8張，罰單數量位居第二。記(ji)者(zhe)了解到(dao)，安信(xin)證券(quan)在開展亞(ya)太藥(yao)業(ye)2015年(nian)重大(da)資產購買項目、2019年(nian)公(gong)開發行可(ke)轉換公(gong)司債(zhai)券(quan)項目中未(wei)勤勉盡責，未(wei)能對(dui)亞(ya)太藥(yao)業(ye)信(xin)息(xi)披露文件的真實性(xing)、準確性(xing)進行充分(fen)核查(cha)和(he)驗證，盡職調查(cha)不(bu)充分(fen)，未(wei)按規(gui)定履(lv)行持續(xu)督(du)導義務(wu)，內(nei)部質量控制(zhi)不(bu)完善。

因此，今年1月安信證(zheng)券(quan)在自(zi)身被要求責令(ling)改正的(de)同時，7名相關(guan)責任人員也受(shou)到了(le)處罰。

此(ci)外，今年(nian)1月涉及平安證(zheng)(zheng)券(quan)的(de)罰單有(you)5張(zhang)，位居處罰榜第三(san)(san)。重(zhong)慶(qing)證(zheng)(zheng)監局稱，平安證(zheng)(zheng)券(quan)重(zhong)慶(qing)分(fen)公司(si)存(cun)在以(yi)下(xia)問題：一是在銷售先鋒期貨(huo)新悅(yue)六號1期集合資(zi)產(chan)管理(li)計劃（該產(chan)品于2019年(nian)5月成立，2021年(nian)5月終(zhong)止）過程中(zhong)，未(wei)勤勉盡責，未(wei)全面了解投(tou)資(zi)者情況；二是發生重(zhong)大事件未(wei)向我局報告；三(san)(san)是采取贈送實物的(de)方式吸引客戶開戶。

因此，平安證券重慶分公司受到(dao)處罰后，4名相關責任人(ren)員(yuan)也均受到(dao)了(le)處罰。

14張罰單涉及投行業務

持續強化(hua)中(zhong)介機構“看門(men)人”責任，首先體現在(zai)投(tou)行(xing)業務(wu)，而在(zai)1月的處罰(fa)(fa)中(zhong)，共計(ji)14張罰(fa)(fa)單(dan)涉及投(tou)行(xing)業務(wu)，如上述(shu)看到(dao)，安信(xin)證券投(tou)行(xing)業務(wu)違規就涉及8張罰(fa)(fa)單(dan)。

此(ci)外，股轉公(gong)司(si)對海(hai)通證(zheng)券及(ji)3人進行通報批評和公(gong)開譴責(ze)。股轉公(gong)司(si)稱，海(hai)通證(zheng)券未按照《全(quan)國中(zhong)小企(qi)業(ye)股份(fen)轉讓系(xi)統(tong)主辦券商持續督導工作指引》及(ji)相(xiang)關業(ye)務規則(ze)的(de)規定，建立健全(quan)并有效執行持續督導工作制度，缺(que)乏有效的(de)內控機制。相(xiang)關責(ze)任人在持續督導過(guo)程中(zhong)未做到誠實守信、勤(qin)勉盡責(ze)。

證監(jian)會(hui)對(dui)國泰(tai)君安及2人(ren)出具了警示函處罰。證監(jian)會(hui)稱，國泰(tai)君安在保薦力同科技(ji)股(gu)份有(you)限公司(si)（以(yi)下(xia)簡稱發(fa)行人(ren)）首次(ci)公開發(fa)行股(gu)票(piao)并(bing)(bing)上市過程中，未勤(qin)勉盡責對(dui)發(fa)行人(ren)主(zhu)要客戶環球佳美與(yu)客戶法力盈的(de)關聯關系(xi)履(lv)行充(chong)分的(de)核查程序并(bing)(bing)合并(bing)(bing)披(pi)露相(xiang)關信息，涉訴專利涉及產(chan)品(pin)金額前后披(pi)露不一致且差異大(da)，對(dui)發(fa)行人(ren)相(xiang)關流(liu)水(shui)核查存在依賴發(fa)行人(ren)提供資料(liao)的(de)情形。

證監會(hui)還(huan)對萬聯(lian)證券(quan)2人(ren)出具了(le)暫不受理與行政許可有關(guan)(guan)文(wen)件6個月的(de)處罰。該(gai)2人(ren)在擔任江西綠巨人(ren)生態環(huan)境股份有限公司首次公開發(fa)行股票并上市保薦代(dai)表人(ren)過程中(zhong)，未勤勉盡(jin)責，對發(fa)行人(ren)貨幣(bi)資金(jin)、關(guan)(guan)聯(lian)方和(he)關(guan)(guan)聯(lian)交易等事項的(de)核查不充分，未能發(fa)現發(fa)行人(ren)大量更改銀行流水、關(guan)(guan)聯(lian)方和(he)關(guan)(guan)聯(lian)交易披露不完(wan)整(zheng)、會(hui)計基礎及內(nei)部控制存(cun)在缺陷等問題(ti)。

中德證券(quan)因在(zai)樂視網2016年非公(gong)開發(fa)(fa)行股票項目(mu)中，保薦業(ye)務涉嫌違(wei)法違(wei)規被(bei)立案(an)調查。粵(yue)開證券(quan)作為勝(sheng)通集團非公(gong)開發(fa)(fa)行公(gong)司債券(quan)項目(mu)“17魯勝(sheng)01”“18魯勝(sheng)01”和“18魯勝(sheng)02”的受托(tuo)管理人，在(zai)受托(tuo)管理過程(cheng)中存(cun)在(zai)未(wei)保持職業(ye)謹(jin)慎的情況，粵(yue)開證券(quan)及(ji)3人均受到警(jing)示函處罰。

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